CFTC 对 FTX 和 Alameda 获 127 亿美元判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，纽约南区联邦地区法院对 FTX Trading Ltd. 和 Alameda Research LLC 作出同意令，要求 FTX 支付 127 亿美元 monetary relief，其中包括 87 亿美元赔偿和 40 亿美元 disgorgement，用于补偿 FTX 欺诈案…
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FINRA 对 StoneX Financial 处以罚款，因其涉嫌未能提供最佳执行
StoneX Financial Inc. 因涉嫌未能提供最佳执行，与 FINRA 达成和解，同意支付 7 万美元罚款、27,074.36 美元赔偿金及利息，并接受谴责。2017 年 7 月至 2020 年 3 月期间，该公司作为场外证券…
Pershing因未向FINRA/Nasdaq报告数百万零股交易被罚款17.5万美元
Pershing LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付 17.5 万美元罚款，因其在 1997 年 6 月至 2023 年 6 月期间未能向 FINRA/Nasdaq 交易报告设施报告数百万笔零股交易，并因此未支付相关监管交易费用。…
Cboe 计划推出 VIX 期货期权，拓展波动率交易工具
Cboe Global Markets 于2024年8月7日宣布，计划推出基于 Cboe 波动率指数（VIX）期货的期权。新产品预计10月14日在 Cboe 期货交易所上市，尚待监管批准。该期权以近月 VIX 期货为标的，受 CFTC 监…
NFA永久禁止East West Global及其负责人Luke James Adrian的会员资格
美国全国期货协会（NFA）已永久禁止East West Global LLC重新申请会员资格，并禁止其担任或列为NFA会员的负责人。同时，NFA也永久禁止该公司前负责人Luke James Adrian申请NFA会员资格、重新申请准会员资…
Pershing 因涉嫌违反 FINRA 规则被罚 140 万美元
Pershing LLC 已同意支付 140 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2010 年 1 月至 2022 年 12 月期间，该公司分发超百万份包含不准确利率信息的账户对账单和交易确认书，并通过在线门户提供不…
盈透证券推出Forecast Contracts，可交易经济与气候指标
盈透证券集团（Interactive Brokers Group）的全资子公司ForecastEx LLC于2024年8月1日开始运营，并推出针对经济数据发布和气候指标的Forecast Contracts。符合条件的客户可交易这些合约…
摩根大通证券因跨市场扫单指令路由缺陷被FINRA罚款
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付罚款。2019年9月至2021年5月期间，该公司因迁移新交易平台导致订单路由延迟，未能采取合理步骤确保其路由的跨…
SEC指控Charles Baugh在ADT与Google合作公告前进行内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）指控佛罗里达州棕榈滩县居民Charles Baugh在ADT与Google合作公告前进行内幕交易。Baugh从ADT任职的亲属处获取重大非公开信息，购买ADT证券并说服另一亲属购买，获利约39.7万美元。SEC…
SEC指控South Bay Acquisitions涉嫌庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2024年7月31日对South Bay Acquisitions, LLC及其负责人John N. Matson提起指控，称其欺诈五名投资者，其中包括Matson的前经纪客户。SEC称，2012年1月至20…
NFA永久禁止Turing FX与Rockhill Capital重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）已下令位于芝加哥的商品池运营商Turing FX LLC和Rockhill Capital Management LLC永久不得重新申请NFA会员资格，也不得在任何时候担任NFA会员的负责人。NFA还命令两家公司…
Bit5ive负责人Richard Acosta遭NFA禁业五年
美国全国期货协会（NFA）对Bit5ive Mining Fund Advisor前负责人Richard Alexander Acosta作出纪律处罚，禁止其在五年内申请NFA会员资格，并在七年内不得担任NFA会员的负责人。NFA听证小组…
FINRA 对 The Jeffrey Matthews Financial Group 处以罚款，因其债券交易中收费不公
The Jeffrey Matthews Financial Group, LLC 同意支付 125,000 美元罚款，并与 FINRA 达成和解。2020 年 4 月至 2023 年 6 月期间，该公司在 12 笔公司债和 86 笔市政…
Wolverine Trading 因涉嫌违反 Cboe 规则被处以 1.9 万美元罚款
Wolverine Trading, LLC 与 Cboe Exchange, Inc. 达成和解，同意支付 1.9 万美元罚款。2023 年 6 月 12 日至 2024 年 1 月 31 日期间，该公司未能按规定在交易执行后 90 秒…
SEC批准MIAX Sapphire成为全国性证券交易所
迈阿密国际控股公司（MIH）宣布，美国证券交易委员会（SEC）已批准MIAX Sapphire LLC作为全国性证券交易所的注册申请。MIAX Sapphire将成为MIAX旗下第四个美国多上市期权交易所，同时运营电子交易平台和实体交易大…
FINRA 对 FNBB Capital Markets 处以 3 万美元罚款，涉市政债券交易披露违规
FNBB Capital Markets, LLC 因涉嫌违反市政证券规则，同意向美国金融业监管局（FINRA）支付 3 万美元罚款并接受谴责。2020 年 6 月至 2023 年 9 月期间，该公司在 121 份非机构客户确认书中仅以美…
独家：Prospero Markets 累计亏损超 2500 万美元，清算人预计客户将获全额退款
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 Prospero Markets 的清算报告显示，该公司在运营期间累计亏损约 2500 万美元，但清算人预计客户信托资金足以覆盖有效索赔，客户有望获得全额退款。该公司因涉及洗钱调查于 2023 年底被关闭…
NFA 责令 Rimar Capital 及其负责人 Itai Royi Liptz 退出会员资格
美国全国期货协会（NFA）已下令 Rimar Capital LLC 及其负责人 Itai Royi Liptz 退出 NFA 会员资格及负责人身份，且 30 个月内不得重新申请。若期满后申请，需支付 9 万美元罚款。NFA 商业行为委员…
FINRA 对 RBC Capital Markets 处以 7.5 万美元罚款，因其涉嫌违反监管规则
RBC Capital Markets, LLC 已同意支付 7.5 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2016 年 1 月至 2023 年 12 月期间，该公司用于提供恢复权福利的系统存在设计缺陷，导致超过 1,4…
CFTC 在庞氏骗局案中对 Sam Ikkurty 等人获法院简易判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，伊利诺伊北区法院法官 Mary Rowland 对 CFTC 诉 Sam Ikkurty、Jafia, LLC、Ikkurty Capital, LLC 等被告一案作出简易判决，支持 CFTC 全部…