CFTC 对 FTX 和 Alameda 获 127 亿美元判决

汇捷资讯加密资产关注「CFTC 对 FTX 和 Alameda 获 127 亿美元判决」。文中涉及FTX、Alameda、LTD、Research。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2024 年 8 月 8 日宣布，纽约南区联邦地区法院已对 FTX Trading Ltd. 和 Alameda Research LLC 作出同意令，要求 FTX 支付 127 亿美元 monetary relief，以补偿 FTX 客户和欺诈受害者。该命令源于 CFTC 于 2022 年 12 月 13 日对 Samuel Bankman-Fried 和 FTX 提起的诉讼，后于 2022 年 12 月 21 日修订，追加了两名前 FTX 高管 Caroline Ellison 和 Zixiao “Gary” Wang。

关键要点

• 法院命令 FTX 支付 87 亿美元赔偿（restitution）和 40 亿美元 disgorgement，总计 127 亿美元。
• 该命令认定 FTX 违反《商品交易法》（CEA）和 CFTC 法规，并施加永久禁令、交易和注册禁令。
• FTX 和 Alameda 被认定对客户作出重大虚假陈述和遗漏，包括将客户资产称为“托管”并声称隔离，但实际上资金被混同和挪用。
• 根据特拉华州破产法院批准的相关和解协议，CFTC 同意不对 FTX 寻求民事罚款，并将其 monetary claims 置于 FTX 欺诈受害者之后。
• 该同意令解决了 CFTC 对 FTX 的诉讼，但针对四名个人被告（包括 Bankman-Fried）的案件仍在进行中。

影响解读

该判决是 CFTC 对 FTX 欺诈案追责的重要一步。127 亿美元的 monetary relief 旨在进一步补偿受害者，其中 disgorgement 部分将根据 FTX 破产重组计划中的 supplemental remission fund 用于补偿。CFTC 同意不寻求民事罚款并将其索赔置于受害者之后，这有助于最大化对客户的赔偿。然而，针对 Bankman-Fried 等个人的诉讼仍在继续，CFTC 寻求赔偿、 disgorgement、民事罚款、永久交易和注册禁令等救济。

关键对比表格

未来展望

FTX 的破产重组计划仍需破产法院批准，该计划中提及通过 supplemental remission fund 进一步补偿受害者。针对 Bankman-Fried、Ellison、Wang 和 Nishad Singh 等个人的 CFTC 诉讼仍在进行中，CFTC 继续寻求赔偿、 disgorgement、民事罚款以及永久禁令等救济。此案的进展将继续受到加密货币行业和监管机构的关注。

编辑总结

CFTC 对 FTX 和 Alameda 的 127 亿美元判决标志着该监管机构在 FTX 欺诈案中取得重大胜利。该命令不仅要求巨额 monetary relief，还认定其违反联邦商品法，并施加了严格的禁令。尽管 FTX 的诉讼已解决，但针对个人的追责仍在继续，凸显了监管机构对加密货币市场欺诈行为的严厉打击态度。