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FINRA对Greenbird Capital处以5万美元罚款,因其违规电话营销

FINRA对Greenbird Capital处以5万美元罚款,因其违规电话营销

Greenbird Capital LLC 因未能建立符合FINRA电话营销规则的系统,并与FINRA达成和解,同意支付5万美元罚款。违规行为发生在2021年5月至2023年12月期间,涉及未监控拨打全国拒来电名单的电话,以及未合理识别私募发行的一般性招揽

·监管合规

关键词:Greenbird Capital, LLC, FINRA, 美国

关于「Greenbird Capital」

「Greenbird Capital」在汇捷资讯有哪些报道?

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