美国证交会宣布与TAG Associates达成和解指控
美国证券交易委员会（SEC）近日宣布与投资顾问公司TAG Associates LLC达成和解。该公司因违反客户资金及证券托管规则以及未能妥善防范身份盗窃而面临指控。调查显示，TAG未能将部分客户账户纳入独立审计，且未有效执行身份盗窃防范计划。目前，该公司已同意接受停止违法行为指令、谴责并支付17.5万美元的民事罚款
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