因反洗钱与最佳执行违规，微牛证券遭美国金融业监管局罚款420万美元
美国金融业监管局（FINRA）近日对微牛证券（Webull Financial LLC）处以420万美元的罚款，原因是在反洗钱、身份盗窃预防及最佳执行方面未能实施合理设计的合规程序。监管机构指出，微牛在快速增长期间未能有效识别客户身份、监测可疑交易并执行订单质量审查。目前，微牛已同意接受处罚，并承诺完成合规整改
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