ASIC取消Ricard Securities的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Ricard Securities Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2025年10月28日起生效。此举源于该公司未能支付行业征费或补偿计划最后一站（CSLR）的分期征费，以及未能履行自身的法定审计和财务报告提交义务。取消条款允许Ricard在2025年12月…
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UBS完成首笔基于Chainlink DTA标准的链上代币化基金交易
UBS宣布成功完成一笔基于Chainlink数字转移代理（DTA）技术标准的端到端代币化基金工作流。该交易涉及UBS美元货币市场投资基金代币（uMINT）的首次链上申购与赎回请求，由DigiFT担任链上基金分销商。此举证明基金运营可在链上…
ASIC对Clime Australian Income Fund启动初步调查
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对Clime Australian Income Fund展开初步调查，重点关注目标市场确定（TMD）和产品披露声明（PDS）的合规性，以及基金投资是否违反法律。Clime Asset Managem…
汇丰就马多夫欺诈案Herald Fund诉讼提供最新进展，将计提11亿美元拨备
汇丰控股（HSBC Holdings plc）就与马多夫欺诈案相关的Herald Fund SPC诉讼发布更新。卢森堡最高法院于2025年10月24日驳回了HSBC Securities Services Luxembourg（HSSL）…
道富集团在利雅得设立中东北非区域总部
道富集团（State Street Corporation，NYSE:STT）宣布在沙特阿拉伯利雅得正式设立中东北非区域总部（RHQ），该举措已获沙特投资部（MISA）批准。道富在沙特服务客户超过25年，2020年设立本地运营，目前托管及…
UBS任命Daniele Magazzeni为首席人工智能官，引领AI战略与业务转型
DanieleMagazzeni加盟UBS背景职业履历与AI管理经验UBS首席人工智能官职责与战略UBS大型AI转型项目及应用场景编辑总结常见问题解答DanieleMagazzeni加盟UBS背景根据 www.FXAJAX.com 报道…
Tradeweb任命Rich Chun为亚洲区董事总经理
Tradeweb Markets Inc. (NASDAQ:TW) 今日宣布任命 Rich Chun 为董事总经理兼亚洲区负责人。Chun 常驻香港，将负责 Tradeweb 在亚太地区的业务运营、客户互动及战略增长计划。他拥有超过三十年…
ASIC警告离岸外包风险 呼吁金融机构强化治理与风险管理
ASIC发布离岸外包风险警告审查结果与主要发现监管立场与合规责任主要风险与潜在影响过往案例与执法行动ASIC的建议与行业指引编辑总结常见问题解答ASIC发布离岸外包风险警告根据 www.FXAJAX.com 报道，澳大利亚证券与投资委员会…
道富环球投资管理扩展低成本SPDR Portfolio ETF系列，推出超短期国库券ETF
道富环球投资管理于2025年10月8日宣布，其低成本SPDR Portfolio ETF系列新增SPDR Portfolio超短期国库券ETF（SPTU）。该基金管理费仅为5个基点，投资于剩余期限1个月至12个月的美国国库券，追踪ICE…
渣打银行任命Roberto Hoornweg为企业与投资银行CEO
渣打银行于2025年10月7日宣布，任命Roberto Hoornweg为企业与投资银行（CIB）首席执行官。Hoornweg此前与Sunil Kaushal共同担任CIB联席主管，此次接任是因Sunil决定在服务银行27年后，于2026…
ASIC接受麦格理投资管理承诺 涉Shield基金赔偿
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已接受麦格理投资管理有限公司（MIML）的法院可执行承诺，MIML承认在Shield Master Fund投资中未高效、诚实和公平行事，将向约3000名会员赔偿100%投资本金（扣除已提取金额）。20…
香港证监会申请冻结8240万美元资产 涉鼎益丰前主席等29人操纵Smartac股份
香港证监会已向原讼法庭申请资产冻结令，以向涉嫌操纵Smartac International Holdings Limited股份的受影响投资者提供赔偿。该案涉及鼎益丰控股集团国际有限公司前主席及非执行董事、另外28名嫌疑人和一家公司实体…
CoinShares 将通过12亿美元合并登陆纳斯达克
欧洲数字资产管理公司 CoinShares International Limited 与特殊目的收购公司 Vine Hill Capital Investment Corp. 于2025年9月8日宣布达成最终业务合并协议，CoinSha…
野村SPARX投资Commune，助力社区成功平台发展
野村控股旗下子公司野村SPARX投资宣布，其管理的投资基金已收购Commune Inc.的股份。Commune成立于2018年，通过其社区成功平台“Commune”支持组织与个人之间顺畅沟通的社区创建。该公司提供解决方案，帮助企业构建与客…
ACY Securities 聘请约旦前部长 Maen Al Qatamin 担任战略与品牌顾问
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 ACY Securities 宣布，已聘请 Maen Al Qatamin 博士担任中东和北非地区战略与品牌顾问。Al Qatamin 曾于2020至2021年担任约旦劳工部长及投资国务部长，并在华威大学…
蚂蚁国际获阿联酋央行两项牌照原则性批准，并与ADIO签署合作备忘录
蚂蚁国际宣布在阿联酋市场拓展取得两项关键进展：与阿布扎比投资办公室签署谅解备忘录，并获得阿联酋央行颁发的储值设施及零售支付服务与卡计划牌照的原则性批准。此举标志着蚂蚁国际在阿联酋的合规化运营迈出重要一步，未来将面向当地商户和消费者提供包括…
BUX携手摩根资产管理推出主动型ETF投资计划
荷兰新经纪商BUX（ABN Amro旗下）宣布与J.P. Morgan Asset Management合作，推出欧洲首个面向零售投资者的主动管理多资产ETF投资计划——BUX Prime Investment Plans。该计划在荷兰、…
香港万乔投资公司客户获赔1900万美元 前董事认罪挪用5800万
香港证监会（SFC）今日表示，法院委任的管理人已于本月向香港万乔投资有限公司（HKWK）受影响客户分配约1900万美元资产作为赔偿。此前，原讼法庭于2025年1月批准了相关分配方案。该案源于证监会依据《证券及期货条例》第213条提起的法律…
SEC起诉Hereford Holdings负责人D’Ambrosio涉嫌投资欺诈
美国证券交易委员会（SEC）在纽约南区法院对Joseph J. D’Ambrosio提起诉讼，指控其通过Hereford Holdings, L.L.C.实施投资欺诈。自1998年起，D’Ambrosio从约19名投资者处募集数百万美元…
道富环球投资管理更名为道富投资管理
道富公司（NYSE:STT）旗下资产管理业务道富环球投资管理（State Street Global Advisors）于2025年7月1日宣布，正式更名为道富投资管理（State Street Investment Management…