Broadridge与SLIB联合推出法国市场SRD II代理投票解决方案
Broadridge Financial Solutions与法国电子投票及证券服务软件供应商SLIB宣布，其联合开发的跨境代理投票解决方案已正式投入运营。该方案旨在帮助银行、经纪商和财富管理等中介机构，履行欧盟更新后的股东权利指令（SRD II）所规定的强制义务，为法国投资者参与欧洲股东大会投票提供支持
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爱尔兰央行要求投资公司改进适当性评估
爱尔兰央行发布致CEO信函，公布了对投资公司遵守MiFID II适当性要求的审查结果。该审查是欧洲证券和市场管理局协调的共同监管行动的一部分。审查发现了一些积极做法，但也指出公司需要采取进一步行动的领域，特别是对客户坚持自行交易时的监督质…
SteelEye推出自动化对账解决方案，助力MiFIR交易报告合规
合规科技与数据分析公司SteelEye近日推出自动化三方对账解决方案，旨在解决MiFIR交易报告中的对账难题。该方案可帮助公司验证其报告数据，自动识别并修正错误，确保报告完整准确。自MiFID II实施以来，行业一直受数据完整性问题困扰…
Robinhood宣布董事会变动：Jan Hammer辞职，Frances Frei加入
Robinhood Markets, Inc (NASDAQ:HOOD) 于2021年11月宣布董事会变动。Jan Hammer于11月11日通知公司辞去董事职务，自2021年12月31日起生效，公司称其辞职并非因与公司在运营、政策或实践…
老虎证券获香港证监会批准收购Ocean Joy Securities
在线券商UP Fintech Holding Limited（纳斯达克：TIGR），即老虎证券，于2021年10月26日宣布，已获得香港证券及期货事务监察委员会（SFC）的批准，以完成对Ocean Joy Securities Limit…
Spectrum Markets第三季度衍生品交易量同比增长94%
泛欧证券化衍生品交易平台Spectrum Markets发布最新季度业务更新，显示其持续增长势头。第三季度交易量同比增长94%，7月至9月共交易1.98亿份证券化衍生品，去年同期为1.02亿份。平台在10月3日两周年纪念日前夕迎来第10亿…
ESMA就散户投资者保护与订单流付费（PFOF）公开征求意见
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2021年10月1日发布一份征求意见稿，就MiFID II框架下散户投资者保护相关议题征集反馈。此举背景是今年初GameStop事件引发对线上平台执行仅限服务及经纪业务的担忧，以及零佣金经纪商和订单流付费…
Broadridge 大幅扩展直接市场解决方案，提升全球代理投票效率
Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 于2021年9月1日宣布大幅扩展其直接市场解决方案（DMS），该服务专注于本地市场“黄金副本”事件获取和投票执行，并整合至其领先的全球代理解决方…
法院命令史蒂文·西格尔支付非法ICO推广全额罚款
美国证券交易委员会（SEC）针对好莱坞演员史蒂文·西格尔非法推广首次代币发行（ICO）未付全额罚款一案胜诉。2021年8月27日，纽约东区法院法官威廉·F·昆茨二世作出判决，要求西格尔返还157,000美元及预判利息16,448.76美元…
ASIC 拟禁止澳大利亚订单流付费，咨询期至11月3日
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）就订单流付费（PFOF）规则修订发布咨询文件，拟禁止订单激励，以填补监管空白。ASIC 认为 PFOF 安排会产生利益冲突，可能损害零售客户利益并影响市场流动性与定价。目前 PFOF 在澳大利亚股市尚未…
意大利CONSOB暂不推出涡轮证书全国限制，继续监控市场
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2021年7月27日发布声明，明确表示不会效仿荷兰AFM对涡轮证书等产品采取严厉干预措施。CONSOB认为，基于国内市场交易特征，目前没有条件实施类似全国性限制，但将持续监控市场，并强调中介机构需…
DMA Prime 选择 TORA 多资产 OEMS 及外包交易服务
总部位于旧金山的交易技术公司 TORA 宣布，南非机构资产管理公司的执行和主经纪商服务提供商 DMA Prime 已选择 TORA 的 OEMS 和外包交易服务。DMA Prime 此举旨在支持其在该地区外包交易服务的快速扩张，并满足对可…
二元期权欺诈案：Berkley Capital Management创始人被控欺诈
美国联邦大陪审团起诉了俄亥俄州多伦多市52岁的William T. Caniff, Jr.，指控其涉及二元期权欺诈计划的多项电汇欺诈和洗钱罪名。起诉书称，Caniff与他人于2016年成立Berkley Capital Managemen…
法院要求史蒂文·西格尔回应未付SEC罚款指控
美国证券交易委员会（SEC）向纽约东区法院表示好莱坞演员史蒂文·西格尔未全额支付罚款后，法院已作出回应。法官William F. Kuntz, II发布命令，要求西格尔于2021年7月29日上午10:30出庭。西格尔需在2021年7月9日…
Paysafe宣布发行10.26亿美元高级担保票据
Paysafe Limited (NYSE:PSFE) 于2021年6月7日宣布，其间接子公司Paysafe Holdings (US) Corp.和Paysafe Finance PLC拟发行本金总额约10.26亿美元（等值）的2029…
Marex 选择 Genesis 平台打造股票做市业务中台系统
金融市场软件提供商 Genesis Global 宣布，已被 Marex 选中，为其新设立的股票做市业务全面数字化中台工作流程。Genesis 提供了一套敏捷中台应用，并增强了 MiFID II 交易报告功能。该方案基于 Genesis…
FCA为何对经纪商至关重要？Signal Centre COO 深度解读
FCA监管的交易观点提供商Signal Centre首席运营官Steve O'Hare撰文指出，FCA授权为经纪商带来信任基础，并保护交易者免受操纵。文章详述了FCA的目标、未受监管公司的风险，以及经纪商选择信号提供商时应关注的关键点
Euroclear 推出股东识别服务 InvestorInsight，提升透明度
Euroclear 法国、比利时和荷兰的中央证券存管机构（ESES CSDs）联合推出基于云的股东识别服务 InvestorInsight。该服务面向发行人和中介机构，帮助发行人管理披露请求，并依据股东权利指令 II 的新标准全面了解股东…
Cboe Europe 将增强标识符管理流程，4月16日起实施
Cboe Europe 宣布对标识符管理流程进行增强，自2021年4月16日起，参与者可为每个 Cboe 交易场所维护独立的 RTS 24 标识符管理注册。Cboe 还将通过新的标识符管理应用和 API 端点，在注册时进行新的场所特定验证…
标普上调Paysafe评级至B+，因大幅偿还债务
标普全球评级今日将Paysafe Group Holdings II Ltd.的评级上调至‘B+’，因该公司利用新股发行所得偿还了约11亿美元债务，显著改善了信用指标。Paysafe通过与Foley Trasimene Acquisiti…