ESMA 警告向散户投资者出借证券的风险
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2023年7月12日发布声明，针对向零售客户出借证券及其他证券融资交易（SFTs）的风险发出警告。ESMA 指出，尽管此类交易可能为投资者带来额外收益，但其复杂性和高风险性可能超出普通零售客户的理解范围，并强调 MiFID II 对此有严格要求。ESMA 要求公司在获取客户明确同意前…
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TradingHub 获 Summit Partners 少数股权投资
为金融市场提供风险基础软件解决方案的 TradingHub 于2023年6月20日宣布，获得全球成长型股权投资者 Summit Partners 的少数股权投资。该投资为二级市场资本，将帮助 TradingHub 扩展产品、深化金融市场布…
CFTC批准Cboe Clear Digital修订注册令，允许提供保证金数字资产期货清算
美国商品期货交易委员会（CFTC）已批准Cboe Clear Digital, LLC的修订注册令，允许其作为衍生品清算组织（DCO）在特定条款下清算额外产品。此次修订授权Cboe Clear为期货佣金商提供保证金基础上的数字资产期货清算…
ESMA 对投资公司提供未受监管产品表示担忧
欧盟国家主管当局（NCAs）与欧洲证券和市场管理局（ESMA）发现，部分投资公司向投资者提供欧盟金融服务监管范围之外的产品或服务，并将其作为金融工具的替代投资选项。这些产品包括加密资产、房地产、黄金、原材料及某些不可转让证券等。ESMA…
Worldpay 商户业务获阿联酋支付牌照，拓展本地收单能力
FIS 旗下 Worldpay 商户业务宣布今年将支付处理能力拓展至阿联酋，并已获得当地 II 类支付服务牌照，可开展卡收单和付款业务。这是继 2022 年成功进入韩国市场后的又一扩张举措。Worldpay 将为阿联酋本地企业及全球商户提…
ESMA发布跟单交易监管指引，推动欧盟监管一致性
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2023年3月30日发布了一份关于提供跟单交易服务的监管简报，旨在促进投资者保护并推动欧盟范围内的监管趋同。该简报明确了跟单交易作为投资服务的资格，并阐述了在MiFID II要求下，ESMA和国家主管当局…
ESMA发布关于分数股衍生品的声明
欧洲证券和市场管理局（ESMA）今日发布声明，针对分数股衍生品提出监管要求。ESMA指出，在线交易平台和新经纪商向零售客户积极营销和销售所谓的“分数股”是一种相对较新的现象。分数股允许投资者通过跟踪股价的金融工具参与发行人的股价表现，但购…
Erin Brown 将卸任 LSEG 非执行董事
伦敦证券交易所集团（LSEG）宣布，Erin Brown 将于2023年3月17日起卸任非执行董事。此前，York Holdings II Limited 于3月10日完成出售 LSEG 股份，此举符合 LSEG 与 Blackstone…
ESMA发布监管简报，指导欧盟跨境金融服务护照制度
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年12月14日发布了一份监管简报，旨在确保欧盟范围内对投资公司跨境活动监管的一致性。该简报基于2021年启动的同行评审，涵盖授权、持续监管和执行等方面，强调母国监管机构需根据公司跨境活动的性质、规…
Cboe Digital 清算平台 Cboe Clear Digital 完成 SOC 审计
Cboe Digital 宣布其清算服务平台 Cboe Clear Digital 已完成独立服务组织控制（SOC）审计，并获得 SOC 1 Type II 认证。该审计由一家大型全国性公共会计师事务所执行，审查了平台金融交易运营和报告控…
DWS 采用 Clearstream 的 ICSD 发行模式，迁移 Xtrackers ETF
Clearstream 与领先资产管理公司 DWS 合作，将 Xtrackers I 和 II 系列 ETF 迁移至国际发行与结算结构。Xtrackers 是 DWS 旗下全面的 ETF 和 ETC 产品线，在全球 11 个交易所上市，覆…
TradingView 与 ISEFI 商学院达成合作，提供金融教育工具
TradingView 宣布与 Instituto Superior de Empresa y Finanzas（ISEFI）商学院建立合作伙伴关系，旨在为学生和专业人士提供优质的金融教育和最佳交易工具。ISEFI 是专注于金融培训的大型…
ESMA就投资公司跨境服务规则修订征求意见
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年11月17日启动公开咨询，就《金融工具市场指令II》（MiFID II）第34条技术标准的审查征求反馈。该条款涉及在欧盟范围内提供投资服务的跨境通行制度。ESMA提议增加投资公司在通行阶段需提供…
iBroker 通过 Spectrum Markets 新增涡轮衍生品交易
泛欧证券化衍生品交易场所 Spectrum Markets 宣布，西班牙和意大利零售差价合约经纪商 iBroker 成为其最新成员。iBroker 将把证券化衍生品纳入现有产品线，西班牙和意大利的零售投资者可通过 Spectrum 交易这…
塞浦路斯ICF启动对Maxigrid客户的赔偿支付流程
塞浦路斯投资者赔偿基金（ICF）宣布开始向Maxigrid Ltd.的受保客户支付赔偿。Maxigrid运营Dualix和AGM Markets等品牌，其塞浦路斯投资公司（CIF）授权已于2022年2月被撤销。受保客户须在2023年4月3…
得克萨斯州证券委员会反对Celsius出售稳定币
得克萨斯州证券委员会（SSB）和银行部（DOB）于2022年9月29日向纽约南区破产法院提交文件，反对Celsius出售稳定币的动议。监管机构指出，Celsius在未提交资产报表且法院未裁定稳定币是否属于破产财产前，就寻求出售或交换稳定币…
ESMA警告通胀上升对散户投资者构成风险
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布声明，提醒企业在应用MiFID II相关要求时需考虑通胀及通胀风险，以保护投资者。近几个月欧盟通胀率上升，影响家庭生活和投资决策。ESMA指出，散户投资者可能未充分理解通胀与金融市场的联系，投资公司在产…
盛宝银行发布ETF KID解决方案通知，影响白标合作伙伴
多资产投资专家盛宝银行（Saxo Bank）近日发布通知，针对其白标合作伙伴的ETF KID解决方案。为遵守PRIIPs和UCITS法规，零售客户在交易前或交易后需能查看KID/KIID。盛宝实施了KID可用性检查，若检查失败，客户将无法…
CFTC 对 Berkley Capital Management 创始人 Arie Bos 取得法院命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对二元期权欺诈案 Berkley Capital Management（BCM）的诉讼于 2022 年 9 月 14 日结束，监管机构已对最后一名被告 Arie Bos 取得同意令。Bos 是 BCM…
Broadridge与Euronext合作，革新丹麦代理投票生命周期
Broadridge Financial Solutions与丹麦中央证券存管机构Euronext Securities Copenhagen合作，在丹麦市场推出“黄金副本”事件通知和直接投票执行服务。该服务旨在帮助银行、托管机构、财富管…