LME Clear 任命 Claire Chapman 为独立非执行董事
伦敦金属交易所清算所（LME Clear）于2024年3月11日宣布，任命 Claire Chapman 为董事会独立非执行董事。Chapman 目前担任 Hargreaves Lansdown plc 的总法律顾问、公司秘书兼首席人力官，此前曾在 Capita、Daily Mail & General Trust、…
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LME宣布多项高级领导层任命及组织架构调整
伦敦金属交易所（LME）于2024年3月6日宣布了一系列高级领导层任命和组织设计变更，自2024年4月1日起生效。Susan Small被任命为总法律顾问，将于6月加入，负责LME及LME Clear的法律职能。集团还新设集团首席财务与行…
Melbourne Securities 因误导性陈述向 ASIC 支付 13,320 澳元罚款
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）因 Melbourne Securities Corporation Limited 在 Bloom Climate Impact Fund 的产品披露声明中作出误导性陈述，向其发出违规通知。该公司已支…
Fiserv任命Lance Fritz加入董事会
全球支付与金融服务技术提供商Fiserv, Inc. (NYSE:FI) 于2024年2月19日宣布，任命Lance Fritz为其董事会成员。Fritz曾于2015年至2023年退休前担任Union Pacific Corporatio…
FINRA对Spartan Capital Securities代表Tory A. Duggins因过度交易建议实施18个月禁业处罚
美国金融业监管局（FINRA）对Spartan Capital Securities, LLC的代表Tory A. Duggins作出禁业18个月的处罚，原因是其向八名客户推荐了过度交易。2016年12月至2022年4月期间，Duggin…
FxPro 新增 VinFast 股票产品
零售外汇及差价合约经纪商 FxPro 宣布将越南电动汽车制造商 VinFast 纳入其股票产品线。VinFast 在纽约首日交易中估值超越福特和通用汽车，尽管尚未盈利，但股价收于37美元以上，市值达850亿美元。投资者现可通过 FxPro…
Tradefeedr 聘请 Georgia Frett 担任客户参与主管
伦敦外汇数据分析平台 Tradefeedr 宣布任命 Georgia Frett 为客户参与主管。Frett 将负责构建流动性提供商、买方客户和交易平台组成的社区。她此前在 The Finance Hive 担任外汇业务总经理，拥有丰富的…
新泽西州证券局对Coinbase处以500万美元罚款
新泽西州总检察长办公室和消费者事务部宣布，证券局对Coinbase, Inc.发出简易停止令，因其加密质押产品违反证券法，并处以500万美元罚款。证券局认定Coinbase向新泽西州居民提供未注册的证券。此举不影响Coinbase继续提供…
德意志交易所出价39亿欧元收购SimCorp，溢价38.9%
德意志交易所（Deutsche Börse AG）与SimCorp A/S于2023年4月27日签署具有约束力的协议，将以每股735.0丹麦克朗的全现金自愿要约收购SimCorp全部股份，估值39亿欧元。要约价较4月26日收盘价溢价38.…
FINRA 对 Regal Securities 处以 5 万美元罚款，因其监控潜在操纵性交易存在缺陷
Regal Securities, Inc. 因未能建立合理设计的监管系统以监控潜在操纵性交易，与 FINRA 达成和解，同意支付 5 万美元罚款并接受谴责。违规行为发生在 2017 年 8 月至 2019 年 1 月期间，涉及一名客户产…
Stripe 完成超 65 亿美元 I 轮融资，估值 500 亿美元
支付基础设施公司 Stripe 已签署协议，完成超过 65 亿美元（约 61.5 亿欧元）的 I 轮融资，估值达 500 亿美元（约 470 亿欧元）。本轮融资由现有股东 Andreessen Horowitz、Baillie Giffo…
CFTC 就 1.45 亿美元庞氏骗局向受害者发布指引
美国商品期货交易委员会（CFTC）近日就一起涉案金额达 1.45 亿美元的庞氏骗局民事执法行动，向受害者发布指引，告知其如何回应。CFTC 建议客户填写机密客户调查表或发送邮件至指定邮箱进行咨询。该诉讼已提交至美国德克萨斯州南区联邦地区法…
Marqeta任命Crystal Sumner为首席法务官
全球现代发卡平台Marqeta（NASDAQ:MQ）于2023年2月23日宣布任命Crystal Sumner为首席法务官，加入其高管团队。Sumner将负责监督Marqeta的全球法律与监管事务。她此前在云银行平台Blend担任法律、合…
CFTC对1.45亿美元庞氏骗局采取行动，起诉多名个人及实体
美国商品期货交易委员会（CFTC）对一起涉案金额约1.45亿美元的商品池诈骗案提起民事执法诉讼，指控多名个人及公司欺诈和挪用资金。被告涉嫌通过三个相互关联的骗局，虚假募集并挪用投资者资金，并向美国全国期货协会（NFA）提交伪造文件以掩盖行…
瑞信与NJAG就RMBS案达成最终和解，支付4.95亿美元
瑞信集团宣布与新泽西州总检察长（NJAG）就住宅抵押贷款支持证券（RMBS）业务达成最终和解。瑞信将一次性支付4.95亿美元，全面了结与超过100亿美元RMBS相关的索赔。NJAG曾在2013年提起的诉讼中指控瑞信造成超过30亿美元损失。…
Talos 聘请 Integral 高管 Silvia Wong 担任亚太销售总监
机构级加密平台 Talos 宣布任命 Silvia Wong 为亚太销售总监。Wong 常驻新加坡，将与亚太区负责人 Samar Sen 和亚太销售负责人 Pamela Lee 共同拓展区域业务。她将主要负责推动、管理和执行 Talos…
Pepperstone 聘请 GO Markets 高管 Tom Williams 负责风险与分析
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 Pepperstone 已聘请在 GO Markets 任职九年的高管 Tom Williams，担任金融风险、分析与运营总经理。Williams 此前在 GO Markets 担任交易主管及 ASIC…
GMI 聘请 Khaled Sadek 担任业务发展总监
零售外汇及差价合约经纪商 GMI 持续其近期招聘热潮，已聘请资深业务发展高管 Khaled Sadek 担任公司新任业务发展总监。Sadek 将负责招募、培训和管理新的销售团队，以推动 GMI 全球销售扩张，并协助发展现有销售办公室和团队…
Talos 完成 1.05 亿美元 B 轮融资，估值达 12.5 亿美元
机构数字资产交易技术提供商 Talos 宣布完成 1.05 亿美元 B 轮融资，估值达 12.5 亿美元。本轮由 General Atlantic 领投，多家传统金融与数字资产领域知名机构参投。Talos 联合创始人兼 CEO Anton…
Paysafe任命Daniel Henson为董事会主席
专业支付平台Paysafe Limited（NYSE:PSFE）于2022年3月2日宣布，任命Daniel Henson为非执行董事会主席，自2022年3月1日起生效。此次任命接替William P. Foley II，后者决定辞去主席及…