CFTC 就 1.45 亿美元庞氏骗局向受害者发布指引

汇捷资讯监管合规关注「CFTC 就 1.45 亿美元庞氏骗局向受害者发布指引」。文中涉及APP、Marcus、Todd、Brisco。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年3月14日发布指引，告知一起涉案金额达1.45亿美元庞氏骗局的受害者，如何回应监管机构今年早些时候对诈骗者提起的民事执法诉讼。

CFTC 建议客户填写机密客户调查表，或将有关此案的咨询发送至指定邮箱 DOEcustomerinquiry@cftc.gov。

该诉讼已提交至美国德克萨斯州南区联邦地区法院，指控被告 Marcus Todd Brisco、Yas Castellum LLC、Yas Castellum Financial LLC、Tin Quoc Tran、Francisco Story、Fredirick Safranko（又名 Ted Safranko）、SAEG Capital General Management LP 以及 Michael Shannon Sims 涉嫌欺诈和挪用资金。

关键要点

起诉书指控，自2020年4月左右开始，Tran、Brisco 及其公司以及 Sims 参与了三个相互关联的商品池骗局，欺诈性地招揽并挪用了池参与者的资金。起诉书进一步指控 Story、Safranko 和 SAEG 向美国全国期货协会（NFA）撒谎，以隐瞒其中一个或多个骗局。

在持续进行的诉讼中，CFTC 寻求对受欺诈的池参与者进行全额赔偿、追缴任何非法所得、民事罚款、永久交易和注册禁令，以及永久禁止进一步违反《商品交易法》（CEA）和 CFTC 法规。

影响解读

根据起诉书，Tran 从大约2020年4月至今运营了一个欺诈计划。他直接接受了至少913名池参与者总计144,043,883美元的资金。部分（如果不是全部）资金本应用于外汇或保证金/杠杆黄金-美元对交易。然而，Tran 并未将任何池参与者资金发送给交易公司；相反，他挪用了部分池参与者资金，用于支付发票、贷款、与商品池无关的个人，并补贴其无关业务。

此外，起诉书指控，从大约2020年10月到2022年5月，Brisco 和 Yas Castellum LLC 向潜在池参与者虚假陈述了 Yas Castellum LLC 的历史交易记录、他们将如何交易池参与者资金、将在何处维持池参与者资金以及由谁进行交易。基于这些重大虚假陈述和遗漏，至少43名池参与者向 Yas Castellum LLC 转移了不少于470,780美元，以参与其所谓的商品池。然而，Brisco 和 Yas Castellum LLC 在 Sims 的指导和协助下，并未交易池参与者资金，而是将资金转移至 Tran 控制的实体。

起诉书进一步指控，Brisco 关闭了 Yas Castellum LLC，然后于2022年6月成立了 Yas Castellum Financial LLC。Brisco 和这家新公司进行了许多与前公司相同的虚假陈述和遗漏。基于这些重大虚假陈述和遗漏，至少57名池参与者转移了约1,585,261美元，以参与 Yas Castellum Financial LLC 所谓的商品池。然而，Yas Castellum Financial LLC 也挪用了池参与者资金，将大部分资金转移至 Tran 控制的实体，并且 Brisco 为自己支付了并不存在的所谓交易利润。

根据起诉书，为了向监管机构隐瞒 Tran 的骗局，Story、Safranko 和 SAEG 在 NFA 对 SAEG 进行审查期间，故意提交了伪造的银行对账单。

关键对比表格

未来展望

CFTC 的诉讼仍在进行中，寻求对受害者的全额赔偿、追缴非法所得、民事罚款以及永久禁令。此案凸显了监管机构对商品池欺诈和庞氏骗局的持续打击力度。受害者被鼓励通过填写机密客户调查表或发送邮件至 DOEcustomerinquiry@cftc.gov 与 CFTC 联系，以获取进一步指引。

编辑总结

这起涉案金额高达1.45亿美元的庞氏骗局涉及多个相互关联的实体和个人，利用虚假交易记录和伪造文件欺骗投资者和监管机构。CFTC 的民事执法行动旨在为受害者追回资金并惩罚违规者。投资者应警惕高回报承诺，并核实交易记录和监管注册情况。根据 黄金形态通APP 报道，CFTC 已为受害者提供了明确的回应渠道。