FCA指控后，Stephen Allen对伪造罪认罪
2021年7月13日，Stephen Allen在Southwark Crown Court对英国金融行为监管局（FCA）提出的伪造罪指控表示认罪。该伪造行为涉及FCA对庞氏骗局操盘手Renwick Haddow的诉讼后续，Allen伪造信托契约以隐瞒Haddow的房产权益，试图避免该房产被用于赔偿受害者。房产现已出…
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Wise 正式登陆伦敦证券交易所，采用双重股权结构
英国金融科技公司 Wise 于2021年7月7日以直接上市方式在伦敦证券交易所主板市场挂牌交易，股票代码为“WISE”。此次上市涉及全部已发行的A类普通股，共计994,589,856股。Wise 采用双重股权结构，B类股每股拥有9票投票权…
英国政府就迷你债券监管展开咨询
英国政府正就一项提案展开咨询，拟将非转让债务证券（迷你债券）的发行纳入金融服务监管范围。此举源于伦敦资本与金融公司（LCF）2019年破产事件，该事件导致11,000名投资者损失超过2.3亿英镑。目前，发行非转让债务证券属于不受监管的活动…
INFINOX 聘请 Valbury 资深人士 James Smith 负责交易所交易产品
国际外汇及差价合约经纪商 INFINOX 宣布，已聘请 James Alexander Smith 拓展交易所交易衍生品及现金股票业务。Smith 此前在 Valbury Capital 担任多资产经纪主管，将领导 INFINOX 的交易…
FCA启动上市制度改革咨询 旨在降低企业上市门槛
英国金融行为监管局（FCA）于2021年7月5日发布咨询文件，提出一系列上市制度改革建议，旨在降低企业上市壁垒，扩大投资者在公开市场的投资机会，同时确保市场诚信标准并简化规则手册。咨询期为期10周，截至2021年9月14日。FCA还就上市…
Wise获FCA批准，将于7月7日登陆伦敦证券交易所
英国金融科技公司Wise（前身为TransferWise）已获得英国金融行为监管局（FCA）对其招股说明书的批准，预计于2021年7月7日在伦敦证券交易所上市。此次上市将采用双重股权结构，A类股每股1票投票权，B类股每股9票投票权且不可转…
Refinitiv Term SONIA 基准获市场广泛采用
Refinitiv 于2021年7月1日宣布，其前瞻性无风险参考利率 Refinitiv Term SONIA 基准自2021年1月11日推出以来，已获得显著客户采用。自2020年7月原型推出以来，该利率已被超过600家客户查看，目前每周…
Google 加强英国投资广告规则，8月30日起更新金融服务广告政策
Google 宣布自2021年8月30日起更新其金融服务广告政策，要求面向英国用户的金融服务广告主必须证明其获得英国金融行为监管局（FCA）授权或符合有限豁免条件。该政策将于9月6日开始执行，旨在打击在线金融欺诈。Google 表示，此举…
Bridgepoint 拟在伦敦证券交易所上市
全球领先的中端市场私募资产公司 Bridgepoint 于2021年6月29日宣布可能进行首次公开募股（IPO）。若推进，其普通股将申请在 FCA 官方名单的溢价上市板块上市，并在伦敦证券交易所主板交易。此次发行预计包括新发行普通股募资约…
英国FCA对Crosfill & Archer Claims罚款11万英镑，因违规电话营销
英国金融行为监管局（FCA）对索赔管理公司Crosfill & Archer Claims Limited处以11万英镑罚款，因其向已登记拒接营销电话的消费者拨打未经请求的推销电话，且无法证明获得同意。FCA执法与市场监督执行董事Mark…
FCA警告币安：Binance Markets不得在英国开展受监管活动
英国金融行为监管局（FCA）于2021年6月28日发布警告，指出Binance Markets Limited不得在英国从事任何受监管活动。FCA要求该公司在未获得书面同意前，不得开展受监管业务。同时，FCA强调币安集团其他实体也未持有英…
Wise确认7月初在伦敦证券交易所直接上市
继2021年6月17日宣布预期上市意向后，Wise今日确认拟进行直接上市。公司A类股将申请纳入FCA官方名单标准板块，并在伦敦证券交易所主板交易，预计2021年7月初获准上市。Wise不会设定发行价或发售股份，开盘价由上市日开盘拍卖决定。…
英国财政部委员会批评FCA对LCF的监管，呼吁改革
英国财政部委员会今日发布报告，批评金融行为监管局（FCA）对London Capital and Finance plc（LCF）的监管失败。LCF发行未受监管的迷你债券，2018年12月FCA要求其撤回误导性宣传材料，但次月LCF即进入…
英国FCA拒绝Gedik International的滚动现货外汇许可申请
英国金融行为监管局（FCA）今日发布最终通知，拒绝授予Gedik International滚动现货外汇（Rolling Spot FX）的Part 4A许可变更。FCA认为该公司在申请中声称业务计划和财务预测不会因新许可而改变的说法不可…
英国政府同意为未经授权公司金融推广设立监管门户
英国政府已就授权公司批准未经授权公司金融推广的监管门户发布咨询回应。政府同意引入该门户，并选择方案1实施，即对现有及新授权公司施加普遍要求，禁止其批准未经授权公司的金融推广，除非获得FCA的变更或取消。此举旨在加强FCA对批准公司的监督…
FCA拟将120家公司移出监管范围，强化授权与反洗钱审查
英国金融行为监管局（FCA）首席执行官Nikhil Rathi近日发表演讲，阐述了英国金融服务业未来监管方向。Rathi表示，英国虽然对商业开放，但不会对不符合FCA监管预期的公司开放。目前有1450家欧洲经济区（EEA）公司通过临时许可…
独家：Salim Sebbata 离开 Trade.com 和 Livemarkets
资深外汇行业高管 Salim Sebbata 已从 Trade.com 集团及其旗下 FCA 持牌公司 Livemarkets 离职。Sebbata 于去年六月加入 Trade.com 集团，负责业务拓展，并担任 Livemarkets…
Wise确认计划在伦敦证券交易所直接上市
全球科技公司Wise宣布考虑申请将其股份以直接上市方式在FCA官方名单标准板块上市，并在伦敦证券交易所主板交易。上市后Wise将采用双重股权结构，A类股每股1票，B类股每股9票且不可转让，创始人Kristo Käärmann的投票权上限为…
FCA研究：英国持有加密资产的成年人增至230万
英国金融行为监管局（FCA）最新研究显示，英国持有加密资产的成年人数量已从去年的190万上升至230万。同时，78%的成年人听说过加密资产，较一年前的73%有所增加。研究还发现，加密用户对加密资产的态度正在发生变化，更多人将其视为主流投资…
FCA与英国央行鼓励市场参与者转向SOFR
英国金融行为监管局（FCA）与英格兰银行（BoE）于2021年6月16日表态支持市场从LIBOR转向SOFR。双方鼓励美元线性利率互换市场的流动性提供者自2021年7月26日起，在交易商间交易中采用基于SOFR的新交易惯例，以推动市场流动…