FCA拟将120家公司移出监管范围，强化授权与反洗钱审查
汇捷资讯监管合规关注「FCA拟将120家公司移出监管范围，强化授权与反洗钱审查」。文中涉及APP、Nikhil、Rathi、EEA。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，英国金融行为监管局（FCA）首席执行官Nikhil Rathi近日发表演讲，深入阐述了英国金融服务业未来的监管方向。Rathi指出，尽管英国对商业持开放态度，但不会对不符合FCA监管预期的公司开放。所有公司都应遵守同样的高标准。
目前，共有1450家欧洲经济区（EEA）公司通过临时许可制度（TPR）进入英国市场。随着FCA转向更永久的安排，Rathi表示，将对所有寻求进入英国授权门槛的公司进行严格审查。
关键要点
- FCA首席执行官Nikhil Rathi强调，英国不会对不符合监管预期的公司开放，所有公司需遵守高标准。
- 目前有1450家EEA公司通过TPR进入英国市场，FCA将转向更永久的安排，并严格审查所有寻求授权的公司。
- 自过渡期结束以来，FCA已对13家公司采取行动限制其业务，并正在将另外120家公司移出监管范围。
- FCA在加密资产公司注册中发现，大量公司不符合反洗钱法规要求，已识别111家无注册运营的公司，将采取进一步行动。
- Rathi警告，已授权公司若不使用或滥用授权，FCA将迅速移除其许可，即“不用即失”。
影响解读
FCA此举意味着对希望进入英国市场的公司，尤其是EEA公司，将面临更严格的审查和更高的合规要求。临时许可制度下的公司需尽快申请正式授权，否则可能失去进入英国市场的资格。对于加密资产公司，反洗钱合规将成为关键门槛，无注册运营的公司将面临执法行动。此外，已授权公司需积极使用其许可，否则可能被移除，这有助于清理市场，防止“僵尸授权”现象。
关键数据对比
| 类别 | 数量 | 状态/行动 |
|---|---|---|
| 通过TPR进入英国市场的EEA公司 | 1450家 | 将接受严格审查，转向永久安排 |
| 已采取行动限制业务的公司 | 13家 | 自过渡期结束以来 |
| 拟移出监管范围的公司 | 120家 | 正在采取措施 |
| 无注册运营的加密资产公司 | 111家 | 已识别，将采取进一步行动 |
未来展望
Rathi表示，FCA认识到金融科技公司通常在早期需要更多的监管参与，FCA多年来一直引领监管创新，并将继续这样做。未来，FCA可能会进一步优化授权流程，在确保高标准的同时，支持负责任的创新。对于未能达到标准的公司，FCA将继续采取果断行动，以维护英国金融市场的声誉和稳定。
编辑总结
FCA的最新表态彰显了其维护金融市场高标准和打击金融犯罪的决心。通过严格授权审查和清理不合规公司，FCA旨在构建一个更安全、更透明的金融环境。对于市场参与者而言，合规经营和积极使用授权将成为在英国市场立足的必要条件。
常见问题解答
问题：FCA为什么要移除120家公司？
回答：这些公司可能不符合FCA的监管预期，或者未使用其授权。FCA旨在确保所有公司遵守高标准，并清理监管范围。
问题：什么是临时许可制度（TPR）？
回答：TPR是英国脱欧后为EEA公司提供的临时安排，允许它们在等待正式授权期间继续进入英国市场。目前有1450家公司通过该制度运营。
问题：FCA对加密资产公司采取了什么行动？
回答：FCA在注册过程中发现大量加密资产公司不符合反洗钱法规，已识别111家无注册运营的公司，并将采取进一步行动。
问题：已授权公司如果不用授权会怎样？
回答：FCA表示，如果已授权公司不使用或滥用授权，将迅速移除其许可，即“不用即失”。
问题：FCA对金融科技公司有何态度？
回答：FCA认识到金融科技公司早期需要更多监管参与，并一直引领监管创新，未来将继续支持负责任的创新。
关键词：APP, Nikhil, Rathi, EEA, TPR, FCA, 英国, 欧洲
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