英国FCA警告：特定最后观望与预先对冲操作违反全球准则
英国金融行为监管局（FCA）于2021年11月19日确认认可更新版《全球外汇准则》和《全球贵金属准则》，并警告市场参与者，某些最后观望操作（如额外延迟）和预先对冲行为若未充分披露或控制利益冲突，将不符合准则要求。FCA强调，受高级管理人员与认证制度约束的个人需考虑准则的精神与字面，确保符合适当市场行为标准
FCA 相关报道 Related Coverage
共 1539 篇 · 第 63/77 页「FCA」相关报道第63页，共 1539 篇。
FSCS持续准备LCF赔偿支付，英国政府计划11月底启动
英国金融服务补偿计划（FSCS）于2021年11月17日就伦敦资本与金融（LCF）事件发布最新进展。FSCS表示，正在继续为英国政府计划下的赔偿支付做准备，预计仍将于11月底前启动，并在2022年4月20日前完成所有支付。LCF于2019…
FCA拒绝Unite工会自愿承认请求，坚持法定程序
英国金融行为监管局（FCA）首席人力官Siobhán Sheridan于2021年11月16日致信Unite工会，正式拒绝了其自愿承认的请求。FCA表示，虽然认可工会代表在解决员工关系个案中的贡献，但集体谈判的承认对所有员工影响更广，法定…
FCA确认遗留合成LIBOR规则，2021年底后临时允许使用
英国金融行为监管局（FCA）于2021年11月16日确认，将允许在2021年12月31日或之前未修改的所有遗留LIBOR合约中临时使用合成的英镑和日元LIBOR利率，但清算衍生品除外。这些合成利率不可用于任何新合约。FCA要求发布1、3、…
FCA对基于网页的交易平台MAR合规问题表示担忧
英国金融行为监管局（FCA）发布最新市场观察，对基于网页的交易平台在市场滥用监管方面的合规缺口表示担忧。尽管《市场滥用条例》（MAR）已实施五年，但FCA发现相关平台的要求仍未完全满足，用户可能无法有效监控订单以识别潜在市场滥用行为。FC…
FCA警告FXVC前客户警惕诈骗：谎称可追回资金
英国金融行为监管局（FCA）今日发布针对Finteractive Ltd（交易名FXVC）前客户的信息。FCA发现，诈骗分子正瞄准FXVC前客户，声称能追回他们在FXVC交易中损失的资金，要求消费者预先付款，通常使用加密资产。诈骗邮件甚至…
FCA对Sunrise Brokers LLP处以642,400英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对Sunrise Brokers LLP处以642,400英镑罚款，因其反洗钱系统与控制存在缺陷。这是FCA就cum-ex交易、股息套利和预扣税（WHT）退税计划提起的第二起案件。FCA发现，2015年2月至1…
英国FCA撤销Marvell Enterprises监管许可并发布消费者警告
英国金融行为监管局（FCA）于2021年11月12日发布消费者警告，并撤销了Marvell Enterprises Ltd的监管许可。FCA发现该公司可能向消费者提供了不受监管保护的投资产品，涉及债券或贷款票据。FCA指出，Marvell…
FSCS公布2021/22年度最新征费为7.17亿英镑
英国金融服务补偿计划（FSCS）发布最新展望，确认2021/22年度总征费为7.17亿英镑，较5月预测的8.33亿英镑有所下降。下降主要由于预期中的机构倒闭尚未发生，可能推迟至2022/23年度或更晚。FSCS同时确认本年度不会征收补充征…
英国财政部委员会要求微软、Twitter、Snapchat、TikTok提供打击诈骗信息
英国财政部委员会主席梅尔·斯特里德致信微软、Twitter、Snapchat和TikTok，要求提供打击诈骗和保护消费者的政策细节。委员会询问了金融行为监管局（FCA）过去三年向这些平台支付的警示费用、广告政策是否要求金融服务广告商获得F…
Equiniti 获纽约州金融服务部批准，Earth Private Holdings 收购再进一步
Equiniti Group PLC 今日宣布，其被 Earth Private Holdings Ltd 收购的交易已获得纽约州金融服务部（DFS）的批准。此前，英国金融行为监管局（FCA）已于2021年11月4日批准该交易。至此，监管…
Reyker Securities 联合特别管理人无法关闭客户资金池
Reyker Securities 的联合特别管理人（JSAs）发布了2021年4月8日至10月7日的第四次进展报告。尽管与FCA和FSCS合作进行了广泛的客户追踪，仍有超过900名客户未提交索赔，涉及超过120万英镑的客户资金。因此，J…
IG 宣布 Signal Centre Trade Ideas EA 现已登陆 MT4 平台
电子交易巨头 IG 于 2021 年 11 月 2 日通知客户，Signal Centre Trade Ideas 专家顾问（EA）现可在 MetaTrader 4 平台上使用。该 EA 由 Signal Centre 团队提供支持，结合…
巴克莱CEO Jes Staley 因监管调查辞职，C.S. Venkatakrishnan 接任
巴克莱银行宣布，Jes Staley 将辞去集团首席执行官及董事职务。此前，英国金融行为监管局（FCA）和审慎监管局（PRA）对 Staley 与已故 Jeffrey Epstein 关系的描述展开调查，并得出初步结论。Staley 打算…
Google向英国FCA提供300万美元广告信用额度，以保护消费者免受诈骗
Google近日回应英国财政部特别委员会主席Mel Stride议员的质询，详细说明了其打击经济犯罪、预防欺诈和保护消费者的措施。Google表示，过去18个月与英国金融行为监管局（FCA）紧密合作，并主动提供300万美元广告信用额度，用…
INFINOX 机构品牌 IX Prime 年增长 50%，英国业务稳健
在线交易提供商 INFINOX 公布上一财年英国营收 840 万英镑，客户管理资产 870 万英镑。其机构部门 IX Prime 表现突出，英国客户基数同比增长 50%，交易量翻倍。公司同时获得南非 FSCA 监管批准，以把握非洲投资者需求
FCA 将设立长期资产基金（LTAF）新规，支持基础设施与私募股权投资
英国金融行为监管局（FCA）已确认将推进设立一种新型开放式授权投资基金，以支持对基础设施和私募股权等长期资产的投资。该基金名为长期资产基金（LTAF），旨在为包括固定缴费（DC）养老金计划在内的投资者提供更好的回报，并支持疫情后经济复苏与…
FCA调查：多数年轻投资者受竞争心理和社交媒体炒作驱动
英国金融行为监管局（FCA）2021年10月20日发布的一项针对年轻投资者的调查显示，在1000名18至40岁投资高风险产品（如外汇、差价合约、加密货币和二元期权）的受访者中，76%在投资时感到竞争压力，68%将其比作赌博。仅21%考虑持…
FCA 2021年第三季度审查514项金融推广，74项被修改或撤回
英国金融行为监管局（FCA）发布2021年第三季度金融推广合规数据。该季度FCA共审查514项金融推广，其中26起案件导致74项推广被修改或撤回，较上一季度的84项有所下降。69%的修改或撤回涉及网站或社交媒体推广。FCA通过消费者和公司…
Trading 212 任命 George Mantilas 为首席运营官
英国/保加利亚在线经纪商 Trading 212 已聘请 George Mantilas 担任首席运营官，并加入其伦敦 FCA 监管实体 Trading 212 UK Limited 的董事会。Mantilas 曾与 Trading 21…