TradeATF运营商Hoch Capital与CySEC达成和解，被罚26万欧元
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布已与Hoch Capital Ltd达成和解，后者因可能违反多项监管规定，需向塞浦路斯国库支付26万欧元罚款。Hoch Capital运营零售外汇及差价合约经纪品牌TradeATF，该公司今年早些时候已自愿放弃CySEC牌照，此前其TradeATF品牌因利用虚假名人代言吸引英国…
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MAP S.Platis与CySEC达成第二份专家监管服务协议
欧盟/英国主要监管合规咨询集团MAP S.Platis于2020年12月10日宣布，已成功与塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）签署第二份专家监管服务协议。该协议涉及对塞浦路斯投资公司（CIFs）潜在违反相关立法的行为进行调查，属于CyS…
EuropeFX运营商Maxiflex与CySEC达成和解，支付37万欧元罚款
塞浦路斯金融监管机构CySEC宣布已与持牌外汇经纪集团Maxiflex Ltd达成和解，Maxiflex将支付37万欧元罚款，以了结其在2019年1月至2020年9月期间可能存在的违规行为。这些可能违规涉及组织要求、利益冲突、客户信息、适…
独家：FXJet 放弃 CySEC 牌照后宣布关闭
零售外汇经纪商 FXJet（运营网站 fxjet.com）在放弃其 CySEC CIF 牌照后正在关闭。FXJet 原名为 Bogofinance Capital Markets，于 2017 年获得 CySEC 牌照后更名。该公司由黎巴…
塞浦路斯监管机构要求加密资产交易公司重新审视风险管理程序
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2020年11月25日发布通函，为塞浦路斯投资公司（CIFs）提供加密资产相关指导。CySEC建议涉及加密资产及/或相关金融工具交易的CIFs重新审视其风险管理程序和策略，确保充分考虑所有相关风险，并…
Accuindex 任命 Husein Al-Koofee 为塞浦路斯业务执行董事
零售外汇及差价合约经纪商 Accuindex 宣布任命 Husein Al-Koofee 为塞浦路斯业务执行董事。Al-Koofee 拥有18年金融市场经验，将负责日常公司治理、员工管理、合规及与董事会协调。此前，Accuindex 已收…
CySEC要求受监管公司报告与“黄金护照”持有者的关系
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发布通函，要求受监管实体，包括塞浦路斯投资公司（CIFs），立即审查过去五年内是否与通过塞浦路斯投资计划（CIP）获得公民身份的客户或其受益所有人存在业务关系，并于2020年11月30日前将调查结果报告…
CySEC提醒CIF经纪商：英国临时许可制度申请12月30日截止
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）向持牌零售外汇经纪商及其他CIF牌照持有者发出提醒，若希望在英国脱欧过渡期结束后继续向英国提供服务，需尽快申请英国金融行为监管局（FCA）的临时许可制度（TPR）。TPR申请窗口已于2020年9月30日…
塞浦路斯证监会敦促受监管公司遵守EMIR报告要求
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发布通函，提醒受监管实体，包括塞浦路斯投资公司（CIFs），需遵守EMIR报告要求。CySEC特别强调EMIR第9(1)条，要求交易细节在合约签订、修改或终止后的下一个工作日内报告。同时，因CME集团将…
塞浦路斯投资者赔偿基金撤销Alfa Capital与UGL Exchange会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销两家经纪商Alfa Capital Holdings (Cyprus) Ltd和UGL Exchange Ltd的ICF会员资格。此前，CySEC已决定撤销这两家公司…
TraderEvolution 助力 ColmexPro 拓展多资产交易产品
多市场交易平台提供商 TraderEvolution 宣布，受 CySEC 监管的经纪商 ColmexPro 已采用其软件解决方案，将多种资产类别的接入整合到其产品中。此次合作使 ColmexPro 能够提供超过 25,000 只股票，满…
IG Group 在百慕大设立离岸实体 IG International
行业领先的在线经纪商 IG Group 已在百慕大设立离岸实体 IG International Limited，并于今年早些时候获得百慕大金融管理局（BMA）颁发的 Class F 牌照。该实体已运营数月，将专注于接受来自 IG 尚未持…
Skilling 任命 FXCM 资深高管 Michael Kamerman 为 CEO
前 FXCM 董事总经理 Michael Kamerman 在离职后已加入零售外汇经纪商 Skilling 担任新任 CEO。Skilling 由前 Betsafe CEO André Lavold 于 2016 年创立，Lavold 将…
CySEC与Key Way Investments达成12万欧元和解协议
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布与塞浦路斯投资公司Key Way Investments Ltd达成12万欧元和解协议，以了结其可能违反2017年《投资服务与活动及受监管市场法》的行为。此次和解源于2019年6月的现场检查，评估该…
Royal 经纪商对冒名中国诈骗网站采取行动
全球在线外汇及差价合约经纪商 Royal 近期报告了一系列位于中国的诈骗网站，这些网站冒用其公司名称和品牌进行运营。Royal 在更名为 oneroyal.com 之前，自2006年起以 rfxt.com 闻名。更名后，亚洲尤其是香港的欺…
CySEC就利用监管科技强化反洗钱框架展开咨询
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2020年10月15日发布咨询文件CP-02-2020，就应用监管科技（regtech）进行客户尽职调查（CDD）征求意见。CySEC指出，受新冠疫情影响，受监管机构与客户的互动加速转向线上渠道，虽然…
NAGA Group第三季度收入创纪录，推出支付应用
社交交易零售外汇经纪商NAGA Group AG（FRA:N4G）公布了第三季度初步数据，显示在第二季度放缓后，公司交易量和收入均创下历史新高。第三季度收入达710万欧元，同比增长显著；EBITDA为190万欧元，而去年同期为亏损。新增账…
FXGM母公司Depaho Ltd与CySEC达成27万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，零售外汇经纪商FXGM的母公司Depaho Limited已就多项潜在违规行为达成和解，并支付27万欧元罚款。CySEC指出，在2018年1月至2019年7月期间，该公司可能违反了投资服务法规，涉…
独家：Pawel Cichowski 加入 NAGA Group 担任交易主管
长期担任 FxPro 高级交易室高管的 Pawel Cichowski 已离开该公司，加入竞争对手 NAGA Group 担任交易主管。NAGA Group 是一家专注于社交交易的零售外汇及差价合约经纪商，总部位于德国汉堡，并在法兰克福证…
伯利兹IFSC警告Coventus Group伪造牌照
伯利兹金融监管机构IFSC近日对一家名为Coventus Group的实体发出警告，其网站coventusgroup.com声称持有塞浦路斯CySEC、伯利兹IFSC和毛里求斯FSC的牌照，但IFSC证实这些牌照均为伪造。IFSC提醒公众…