英国FCA内幕交易案：交易员Walid Choucair被判支付390万英镑

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，英国金融行为监管局（FCA）对日间交易员Walid Choucair提起的内幕交易诉讼，近日由南华克刑事法院（Southwark Crown Court）作出没收令。法官Her Honour Judge Korner, CMG, QC裁定Choucair需支付总计3,893,964.82英镑的没收令款项，并额外承担403,552英镑的起诉费用。

该案源于2013至2014年间，Choucair与UBS AG伦敦办公室前高级合规官Fabiana Abdel-Malek合谋，利用Abdel-Malek职务获取的内幕信息进行交易。2019年6月，Choucair因五项内幕交易罪名被判处三年监禁。两人曾提出上诉，但于2020年12月被上诉法院驳回。

关键要点

• 没收令金额：3,893,964.82英镑，需在2021年3月1日前支付，否则将面临5年默认监禁。
• 起诉费用：Choucair还需向FCA支付403,552英镑。
• 非法获利：五项内幕交易指控涉及利润约140万英镑，但没收令金额更高，因法院依据《2002年犯罪收益法》推定其他交易利润亦为犯罪所得。
• 同案犯：Fabiana Abdel-Malek已于2020年8月被判处没收令34,194.53英镑，并于2020年9月10日全额付清。
• 上诉失败：两人以FCA披露不充分为由上诉，但上诉法院于2020年12月驳回，认定无违规或不公。

影响解读

本案彰显了英国监管机构对市场滥用行为的严厉打击。FCA执法与市场监督执行董事Mark Steward表示：“这一没收令意味着Choucair先生必须交出内幕交易定罪后的巨额非法交易利润。今天的命令表明，内幕交易没有回报。”

没收金额超过已起诉罪行的利润，体现了《2002年犯罪收益法》的推定原则，即法院可假定被告的其他交易利润也来自犯罪所得。此举对潜在违法者形成强烈威慑，并强化了合规岗位的信任责任。Abdel-Malek作为UBS合规官滥用职权，也提醒金融机构需加强内部管控。

关键对比

未来展望

Choucair需在2021年3月1日前支付没收令款项，否则将面临5年默认监禁。此案可能促使FCA进一步利用犯罪收益法追缴非法所得，即使相关交易未被起诉。金融机构也可能因此加强合规监控，防止内部信息泄露。此外，上诉法院的驳回决定巩固了FCA在调查和起诉内幕交易中的程序权威。

编辑总结

本案是英国监管机构打击内幕交易的又一重要胜利。高额没收令和诉讼费用不仅剥夺了违法者的非法利润，还传递出“犯罪无利可图”的明确信号。随着FCA持续运用《2002年犯罪收益法》的推定权力，市场参与者应警惕任何基于非公开信息的交易行为，合规机构更需严防内部人员滥用职权。