FINRA对StockCross Financial Services处以25万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对StockCross Financial Services, Inc.处以25万美元罚款，因其在2009年7月至2019年12月期间存在多项违规行为，包括监管失职、未注册活动、客户资产保护违规及记录保存不当。该公司同意接受谴责
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J.C. Flowers 以10亿美元估值收购 LMAX 30% 股权
机构外汇与加密货币交易平台 LMAX Group 已与私募投资公司 J.C. Flowers & Co. LLC 签署最终协议，后者将以3亿美元现金收购 LMAX 30% 的股权，对 LMAX 估值达10亿美元。此次交易为 LMAX 员工…
摩根大通2021年第二季度市场与证券服务收入下降28%
摩根大通公布2021年第二季度财报，市场与证券服务收入为81亿美元，同比下降28%。其中市场收入下降30%，固定收益市场收入下降44%，股票市场收入增长13%。整体净利润为119亿美元，净收入下降7%至314亿美元
SEC 指控三人涉 Long Blockchain 内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）指控三名个人在 Long Blockchain 公司宣布从饮料业务转向区块链技术前进行内幕交易，导致股价飙升。其中 Eric Watson 作为未披露的控制人，向朋友 Oliver Barret-Lindsay…
Bridgepoint确认伦敦证交所IPO计划，拟募资约3亿英镑
Bridgepoint今日正式确认其首次公开募股（IPO）意向，计划在伦敦证券交易所主板上市并寻求纳入富时英国指数。公司拟发行新股募集约3亿英镑，用于支持增长战略、提升战略灵活性及偿还债务，同时现有股东将出售部分股份。此次发行面向美国境外…
SEC对Neovest未注册经纪交易商处以275万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，订单和执行管理系统（OEMS）提供商Neovest Inc.因未注册为经纪交易商违反联邦证券法，同意支付275万美元罚款。Neovest是摩根大通子公司，被收购后撤回注册但继续运营OEMS，参与订单接收和…
FINRA 对 Cantor Fitzgerald 处以 5 万美元罚款，因其锁定或交叉报价违规
美国金融业监管局（FINRA）与 Cantor Fitzgerald & Co 达成和解，因该公司在 2016 年 4 月至 2018 年 12 月期间未能实施合理政策避免在 OTC 股票证券中展示锁定或交叉报价，违反 FINRA 规则…
野村证券社长森田敏夫将出任日本证券业协会会长
野村控股全资子公司野村证券今日宣布，其代表董事社长森田敏夫在6月14日举行的日本证券业协会（JSDA）全体大会上被确认为该协会会长兼CEO，任命将于2021年7月1日生效。森田敏夫将在2021年6月野村控股和野村证券的定期股东大会结束后…
香港证监会禁止瑞银前高管蔡洪平复业决定或面临复核
香港证券及期货事务上诉审裁处（SFAT）已批准瑞银集团（UBS AG）前执行董事兼董事总经理蔡洪平的复核申请，以复核香港证监会（SFC）对其作出的五年禁业决定。该禁业决定源于证监会对瑞银及招商证券（香港）在中国金属再生资源上市申请中担任联…
高盛因数据录入错误遭芝商所罚款
芝商所（CME Group）对高盛（Goldman Sachs & Co LLC）发出简易行动通知，指控其违反交易所规则。在2020年12月2日至2021年1月29日的后台审计中，高盛在序列卡、口头指令和场内指令的数据录入错误率超过规则5…
FINRA对Cantor Fitzgerald处以25万美元罚款
Cantor Fitzgerald & Co 与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付25万美元罚款，并接受谴责。和解源于该公司在2018年1月至7月期间错误报告卖空头寸，导致重复和 inaccurate 报告。Cantor 报…
Equiniti 获 Siris 修订收购提案，报价提升至每股180便士
Equiniti Group PLC 在确认收到 Siris Capital Group 收购提案后不到两周，宣布收到 Siris 修订后的非约束性提案，拟以每股180便士现金收购其全部已发行及将发行股本，较此前170便士的报价有所提高。…
FINRA因内幕交易禁止高盛分析师Brian Maguire从业
美国经纪行业监管机构FINRA宣布，因内幕交易禁止前高盛研究分析师Brian Maguire从业。FINRA称，Maguire在得知同事即将上调评级后两次买入证券，并在调查中向FINRA人员撒谎。Maguire同意接受FINRA的裁决，但…
Lombard Odier 将 smartTrade 的 LiquidityFX 集成至其银行平台
smartTrade Technologies 今日宣布，瑞士银行 Lombard Odier & Co Ltd 已将其自主研发的外汇解决方案 LiquidityFX 集成至银行平台，以向客户提供增强的外汇交易服务。LiquidityFX…
摩根大通2021年一季度市场与证券服务收入大幅增长37%
摩根大通2021年第一季度市场与证券服务收入达101亿美元，同比增长37%，环比亦有所上升。其中市场收入91亿美元，增长25%，股票市场表现尤为强劲，收入增长47%。证券服务收入11亿美元，下降2%。全公司净利润143亿美元，净收入331…
Cboe 收购 Chi-X 亚太，拓展澳大利亚和日本市场
Cboe Global Markets 已达成协议收购 Chi-X Asia Pacific，借此进入澳大利亚和日本市场，扩展全球股票业务。交易预计2021年第二或第三季度完成，Chi-X 亚太2020年净收入约2600万美元，同比增长2…
SBI Crypto推出多语言矿池服务，初始算力约1.1 EH/s
SBI Crypto Co., Ltd 于2021年3月19日宣布推出其矿池服务，支持英语、普通话和日语。新用户可申请账户，4月将开放直接注册。该矿池利用公司自2017年8月以来积累的约1.1 EH/s算力提供稳定性，并已通过Silent…
摩根大通国债期货幌骗案仍未达成和解，法院获准延期28天
针对摩根大通（JPMorgan）涉嫌操纵美国国债期货及期权市场的集体诉讼，截至2021年3月仍未达成和解。最新法庭文件显示，双方在2月16日的调解中未能达成协议，但此后谈判取得实质性进展，已请求法院将现有案件截止日期延长28天。该案指控摩…
香港证监会再发冻结令 涉及32个社交媒体操纵账户
香港证监会向15家经纪商发出限制通知书，禁止处理32个交易账户内的资产，这些账户涉嫌参与2019年11月至2020年11月期间通过社交媒体操纵某港股的市场行为。这是继一个月前对13家经纪商、54个账户采取类似行动后的又一次执法
IHS Markit与S&P Global合并案遭股东起诉，指控代理声明误导
2021年2月25日，IHS Markit股东James Parshall在纽约南区法院对IHS Markit及其董事会成员提起诉讼，指控其与S&P Global合并案中提交的代理声明存在重大遗漏和误导，违反《1934年证券交易法》相关条…