高盛因数据录入错误遭芝商所罚款｜机构与流动性

高盛因数据录入错误遭芝商所罚款

2021年05月25日·阅读约 3 分钟·FXAJAX编辑部

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汇捷资讯机构与流动性关注「高盛因数据录入错误遭芝商所罚款」。文中涉及APP、CME、Goldman、Sachs。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据黄金形态通APP 报道，CME Group（芝商所）已对 Goldman Sachs & Co LLC（高盛）发出简易行动通知。该公司同意支付罚款，以和解有关违反交易所规则的指控。

此次行动源于芝商所市场监管部门对结算会员进行的后台审计，旨在核实所需审计跟踪信息的准确记录和提交。

此次罚款金额相对较小，反映了CME 对首次违规的宽容处理。然而，该事件提醒市场参与者，数据录入准确性是监管重点，违反审计跟踪要求可能导致罚款和声誉风险。

对于高盛而言，虽然罚款金额不大，但需加强后台操作流程，确保符合交易所规则，避免未来再次违规。

高盛预计将加强内部控制和培训，以减少数据录入错误。其他市场参与者也可能引以为戒，审查自身合规流程。芝商所可能继续通过审计确保规则遵守。

此次事件凸显了交易所对数据准确性的严格要求。尽管罚款金额不高，但合规无小事，金融机构应持续关注操作风险，确保符合监管规定。

问题：高盛为什么被罚款？

回答：高盛因在2020年12月2日至2021年1月29日期间，序列卡、口头指令和场内指令的数据录入错误率超过10%，违反了CME规则536.F，被处以2,500美元罚款。

问题：罚款金额为什么只有2,500美元？

回答：根据CME规则536.F的处罚标准，罚款金额部分取决于违规历史。这是高盛24个月内首次违反该规则，因此罚款金额较低。

问题：什么是CME规则536.F？

回答：CME规则536.F规定了审计跟踪信息的准确记录和提交要求，包括对数据录入错误率的限制，错误率不得超过10%。

问题：此次违规对高盛有何影响？

回答：除了支付罚款外，高盛可能需要加强后台操作流程和员工培训，以避免未来再次违规，并维护其合规声誉。

问题：其他公司会因此受到调查吗？

回答：CME市场监管部门会定期审计结算会员，以确保符合规则。其他公司也可能接受类似审计，但此次行动仅针对高盛。