交易员指控Apex证券购买关闭是典型疏忽
2021年1月28日，清算经纪商Apex Clearing单方面关闭证券购买平台约三个半小时，阻止客户买入AMC、GME等股票。交易员在诉讼中称，Apex以DTCC提高抵押要求为借口，但DTCC在11:47已通知其要求降低且可接受，Apex却直到14:55才恢复购买。交易员指控Apex存在典型疏忽，要求法院驳回其撤诉…
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EBA CLEARING、SWIFT与TCH联手推进即时跨境支付，概念验证成功
EBA CLEARING、SWIFT与The Clearing House（TCH）联合发起即时跨境支付（IXB）倡议，并已完成概念验证。该验证展示了同步两个即时支付系统结算及转换实时报文的能力，11家银行参与设计，7家银行参与验证。IX…
Finalto 晋升 Stanislav Bunimovich 为 B2B 业务首席运营官
Finalto 已晋升长期员工 Stanislav Bunimovich 为 B2B 业务首席运营官，并加入其 FCA 持牌子公司 Finalto Financial Services Limited 董事会。Bunimovich 自 2…
法国邮政银行加入Eurex Repo的GC Pooling市场
法国邮政银行（La Banque Postale）在2020年已上线Eurex Repo的特殊市场后，现已加入Eurex Repo的GC Pooling市场。此举将使该行通过这一成本高效、低风险的担保货币市场交易解决方案，获得更深厚的流动…
CME Group推出行业首个可持续衍生品清算服务
国际衍生品市场CME Group于2021年9月20日宣布推出衍生品行业首个可持续清算服务，旨在帮助市场参与者追踪和报告其对冲活动如何推进可持续发展目标。该服务将于2021年9月27日上线。可持续衍生品涵盖碳抵消、电池金属、生物能源等产品…
莫斯科交易所获QDD资格，简化国际资产交易
莫斯科交易所集团旗下的国家清算中心（NCC）已获得美国国税局（IRS）授予的合格衍生品交易商（QDD）资格。这一资格将允许莫斯科交易所为银行和经纪商提供美国证券交易服务，并优化货币市场交易。专业交易者将能更好地利用保证金交易机制服务零售客…
OCC 宣布 Mike Nowak 与 Rob Hocking 加入董事会
期权清算公司（OCC）于2021年9月15日宣布，任命 Mike Nowak 和 Rob Hocking 为董事会新成员。Nowak 是 ABN AMRO Clearing Chicago LLC 的首席财务官，Hocking 是 Cbo…
CME 对瑞士信贷违反履约保证金要求处以15万美元罚款
CME Group 对 Credit Suisse Securities (USA) LLC 发布纪律处分通知，因其违反 CBOT 履约保证金规则。瑞士信贷同意支付15万美元罚款达成和解，但既不承认也不否认违规。该案涉及未及时追加保证金、…
NinjaTrader 推出 NinjaTrader Clearing，进军期货佣金商领域
交易软件与经纪服务提供商 NinjaTrader Group 于2021年8月9日宣布成立 NinjaTrader Clearing，作为非结算期货佣金商（FCM），为自主交易者提供创新金融科技服务和现代化用户体验，以低成本接入全球期货市…
Eurex 正式推出可交割交叉货币互换及场外外汇清算服务
继成功测试后，Eurex Clearing 于2021年7月26日正式推出可交割交叉货币互换和场外外汇清算服务。Commerzbank 加入 J.P. Morgan 和 Morgan Stanley 成为清算会员，共同完成测试与上线。交易…
独家：Finalto首席技术官Troels Madsen离职
Finalto首席技术官Troels Madsen已离职，成为又一位在公司即将出售给由以色列商人Zvika Barenboim领导的投资者集团前离开的前CFH Group高管。Madsen自2010年起担任CFH Clearing（后为T…
荷兰De Volksbank成为首家加入Eurex ISA Direct的荷兰银行
荷兰De Volksbank成为首家加入Eurex ISA Direct模式的荷兰银行，ABN AMRO Clearing担任清算代理。ISA Direct旨在为更广泛机构提供直接清算会员资格，使其受益于大规模流动性池和更高资本效率，并享…
OCC任命David Ye为首席风险官
期权清算公司（OCC）于2021年6月1日宣布，任命David Ye为首席风险官及管理委员会成员。Ye拥有超过20年的金融与运营风险管理领导经验，曾任职于道富环球市场和野村控股美洲等机构。他将负责实施OCC的风险管理战略。OCC首席执行官…
FairX 将推出新型期货交易所，获多家机构支持
FairX 于2021年5月26日宣布计划推出受CFTC监管的新期货交易所，为活跃个人投资者提供更小、更简单、更易参与的期货产品。多家知名公司承诺在推出时提供FairX产品，包括TD Ameritrade、E*Trade Financia…
摩根大通国债期货幌骗案达成和解
摩根大通国债期货幌骗案在2021年5月26日向纽约南区法院提交的状态更新中确认，双方已达成原则性和解协议。该案由代表在2009年1月1日至今期间交易美国国债期货或期权的美国境内投资者提起的集体诉讼，指控摩根大通及其关联公司通过幌骗手段操纵…
Muinmos 任命 Emil Kongelys 为首席技术官，强化监管科技布局
监管科技公司 Muinmos 宣布任命 Emil Kongelys 为首席技术官。Kongelys 此前在 Finalto（原 CFH Clearing）担任集成团队负责人近十年，拥有超过15年金融服务业IT工程经验。他将在 Muinmo…
摩根大通国债期货幌骗案仍未达成和解，法院获准延期28天
针对摩根大通（JPMorgan）涉嫌操纵美国国债期货及期权市场的集体诉讼，截至2021年3月仍未达成和解。最新法庭文件显示，双方在2月16日的调解中未能达成协议，但此后谈判取得实质性进展，已请求法院将现有案件截止日期延长28天。该案指控摩…
CME扩大COMEX黄金仓单抵押资格至客户账户
芝加哥商品交易所（CME）计划自2021年4月28日起，在监管批准的前提下，允许清算会员将COMEX黄金仓单作为抵押品，用于满足客户分离账户和客户OTC账户的基础及IRS履约保证金要求。此举扩展了此前仅适用于自有账户的黄金抵押范围，但每会…
GMG Markets 聘请 Sadek Baksh 出任 CEO
受英国FCA监管的零售外汇经纪商 Global Markets Group Limited（品牌名 GMG Markets）已聘请 Sadek Baksh 担任公司新任董事总经理。Baksh 曾在 CMC Markets 和 CFH Cl…
摩根大通国债期货幌骗案：双方报告和解进展
摩根大通国债期货幌骗案双方于2021年2月1日向纽约南区法院提交文件，报告和解取得实质性进展。双方于2020年11月24日签署调解保密协议，12月7日摩根大通提供大量交易数据，并定于2021年2月16日通过JAMS进行虚拟调解。此前，En…