FCA就未报告亏损致函Novus Black Fund投资者
英国金融行为监管局（FCA）已致函Novus Black Fund UK Ltd的投资者，警告该基金存在未向投资者报告的重大亏损。该基金由MCI Global Investment Advisors Limited管理，FCA认为其未履行信息披露义务。2024年8月和9月，MCI同意接受一系列限制。FCA表示理解投资…
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SEC指控First Horizon违反Reg BI，涉结构化票据推荐
美国证券交易委员会（SEC）对注册经纪交易商First Horizon Advisors, Inc.提起指控，指其未能维持并执行合理设计的政策与程序，以符合《最佳利益条例》（Reg BI）的要求。指控涉及该公司对一种名为结构化票据的衍生证…
道富环球推出全球另类贝塔基金，Quilter投资1.23亿英镑
道富环球投资管理（State Street Global Advisors）宣布推出道富全球另类贝塔基金，旨在通过动态因子投资流程近似复制对冲基金作为广泛资产类别的回报。该基金以HFRX全球对冲基金指数为基准，已获得Quilter Inv…
道富环球投资管理收购Raiz Invest约5%股份
道富环球投资管理公司（State Street Global Advisors）宣布对澳大利亚金融科技平台Raiz Invest进行战略投资，通过配售收购其约5%的股本。双方将结合道富的全球品牌与市场洞察，以及Raiz的移动优先平台，为澳…
eToro美国CEO换帅：Andrew McCormick接替Lule Demmissie
以色列在线交易公司eToro宣布调整管理层，任命Andrew McCormick为美国区新任CEO，接替Lule Demmissie。Demmissie于2021年加入eToro，此前曾在Ally Invest担任总裁。McCormick…
道富环球推出黄金基金，管理费0.14%创澳洲最低
道富环球投资管理（State Street Global Advisors）于2024年7月11日宣布在澳大利亚推出道富黄金基金（State Street Gold Fund），该基金为未上市管理基金，旨在通过投资由实物黄金支持的证券来追…
道富环球推出SPDR Portfolio Treasury ETF，费率仅3个基点
道富环球投资管理（State Street Global Advisors）于2024年5月21日宣布推出SPDR Portfolio Treasury ETF（代码：SPTB）。该ETF以3个基点的费率提供对美国国债的低成本敞口，追踪彭…
Cboe与Metaurus合作开发三只美国股票新指数
Cboe全球市场与Metaurus Advisors宣布合作开发三只美国股票指数：Cboe美国大盘100指数、Cboe美国大盘领先50指数和Cboe美国大盘滞后50指数，预计2024年底推出。这些指数旨在追踪大盘股表现及个股回报离散度，C…
ASIC对Mansa Group董事实施旅行限制令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已获得针对Mansa Group现任及前任董事Krishnakumar Sitaram Agrawal和Shashikumari Krishnakumar Agrawal的旅行限制令。该命令禁止二人离开…
Trading Technologies 完成对 ATEO 的收购
全球资本市场技术平台提供商 Trading Technologies International, Inc. (TT) 于2024年2月29日宣布，已完成对上市衍生品交易后解决方案提供商 ATEO SAS 的收购。交易条款未披露。ATEO…
Public.com 退出英国在线交易市场，专注美国业务增长
美国在线交易经纪商 Public.com 已决定终止其在英国市场的扩张尝试。该公司通过电子邮件通知英国用户，将于2024年5月3日暂停英国业务，所有英国账户将在4月后关闭。Public.com 发言人表示，由于美国业务增长加速，尤其是近期…
KraneShares 进军德国 ETF 市场，六只 UCITS 策略在德意志交易所 Xetra 上市
全球资产管理公司 Krane Funds Advisors, LLC（简称 KraneShares）于 2023 年 10 月 11 日宣布，将其六只以欧元计价的 KraneShares ETF 在德意志交易所 Xetra 平台跨境上市。…
CoinShares推出对冲基金部门CoinShares Hedge Fund Solutions，启动美国扩张
欧洲数字资产另类资产管理公司CoinShares International Limited于2023年9月22日宣布成立对冲基金部门CoinShares Hedge Fund Solutions，并首次向美国合格投资者开放私募投资产品…
富国银行因超额收取咨询费与SEC和解，支付3500万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控富国银行清算服务有限责任公司和富国银行顾问金融网络有限责任公司在超过10,900个投资咨询账户中超额收取了超过2680万美元的咨询费。富国银行同意支付3500万美元民事罚款以达成和解。SEC指出，富国银行未…
SEC指控Fundrise向网红付费违反现金招揽规则
美国证券交易委员会（SEC）于2023年8月22日宣布，与投资顾问Fundrise Advisors, LLC达成和解，指控其在与在线内容创作者的招揽安排中，未按要求向客户提供特定披露文件，违反了《1940年投资顾问法》第206(4)条及…
道富环球扩展代理投票选择权至ETF和共同基金
道富环球投资管理（State Street Global Advisors）于2023年5月22日宣布，将把代理投票选择权扩展至其美国ETF和共同基金投资者。此举允许投资者选择投票政策，以指导所投资指数股票基金中持有的股份投票。公司计划到…
CFTC起诉Glen Point Capital涉嫌操纵USD/ZAR汇率以触发二元期权赔付
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年12月15日对Glen Point Capital Advisors LP、Glen Point Capital LLP及其联合创始人兼联合首席投资官Neil Phillips提起民事诉讼，指…
AEGIS Hedging任命Zander Capozzola为可再生燃料副总裁
AEGIS Hedging Solutions于2022年11月1日宣布，任命Zander Capozzola为新设立的可再生燃料副总裁一职。Capozzola在环境市场价格报告、分析和咨询领域拥有超过15年经验，此前在Argus工作十年…
道富环球任命Yie-Hsin Hung为总裁兼首席执行官
道富银行（State Street Corporation）于2022年9月27日宣布，任命Yie-Hsin Hung为旗下资产管理业务道富环球投资管理（State Street Global Advisors）的总裁兼首席执行官。Hun…
Angel Oak 因误导投资者被 SEC 罚款 175 万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控亚特兰大的 Angel Oak Capital Advisors 及其投资组合经理 Ashish Negandhi 在 fix-and-flip 贷款证券化中误导投资者，通过不当挪用资金人为降低拖欠率。An…