CME 对交易员 William Kerstein 处以罚款并停职，因其进行预先安排交易
CME Group 对交易员 William Kerstein 作出纪律处分，因其在 2018 年至 2019 年期间多次进行预先安排和非竞争性交易，违反交易所规则。Kerstein 同意支付 4 万美元罚款，并被停职 30 个工作日
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IG Japan 扩大美股盘后交易时段，新增五只股票
电子交易巨头 IG Japan 宣布自2021年6月2日起，将五只美国股票纳入盘后交易时段，同时缩短两只现有股票的盘后交易时间。此举旨在满足客户在常规市场时间之外交易美股的需求，提供更多灵活交易机会
野村或就欧盟反垄断罚款提起上诉
欧盟委员会于2021年5月20日对包括野村在内的多家大型投资银行处以罚款，因其参与债券交易卡特尔。野村控股及子公司野村国际被罚1.2957亿欧元，涉及2011年欧洲政府债券市场的反竞争行为。野村表示正在考虑包括上诉在内的所有选项，并已为罚…
GO Markets 高管 Khim Khor 专访：差价合约交易、交易者教育及未来展望
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 GO Markets 近期庆祝成立15周年。公司执行董事兼首席运营官 Khim Khor 接受专访，回顾行业变迁，分享交易者教育、加密货币布局、澳大利亚监管新规影响以及未来15年愿景。Khim 强调教育的…
巴克莱任命Lucy Demery为董事总经理，负责EMEA金融科技客户
巴克莱投资银行今日宣布任命Lucy Demery为董事总经理，负责欧洲、中东和非洲地区的金融科技客户覆盖。她将与巴克莱全球金融科技银行业务主管Joel Fleck合作，深化欧洲金融科技客户关系并挖掘全球市场机会。Demery此前在渣打银行…
Darwinex 重新开放 TRY 货币对交易
在线经纪商 Darwinex 于2021年5月21日宣布，将于5月24日（周一）重新开放欧元/土耳其里拉、英镑/土耳其里拉和美元/土耳其里拉货币对的交易。此前，由于政治事件导致流动性极度稀薄和点差异常扩大，该公司于2021年3月暂停了这些…
摩根士丹利成为ICE阿布扎比期货交易所新清算会员
洲际交易所（ICE）宣布摩根士丹利已成为其旗下ICE Futures Abu Dhabi（IFAD）的最新交易所与清算会员。IFAD自3月29日推出Murban原油期货及18种相关衍生品以来，交易活跃，5月18日未平仓合约创下53,515…
SEC与经纪人Emil Botvinnik达成150万美元和解
美国证券交易委员会（SEC）针对经纪人Emil Botvinnik的诉讼接近尾声。2021年5月20日提交的法庭文件显示，双方已达成和解。拟议最终判决要求Botvinnik支付总计1,509,152.34美元，包括非法所得、利息及民事罚款…
ASIC对Equiti Financial Services提起民事诉讼，指控其违反利益冲突薪酬禁令及最佳利益义务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对DOD Bookkeeping Pty Ltd（清算中，原名为Equiti Financial Services Pty Ltd）提起民事诉讼。ASIC指控该公司在2015年至2018年间…
Swissquote 推出通胀交易主题，拓展 Themes Trading 产品线
瑞士领先在线交易公司 Swissquote 于2021年5月20日宣布，在其 Themes Trading 产品中新增“通胀交易”证书。该证书聚焦于通常随通胀上升而增值的大宗商品，包括贵金属、工业金属、能源和农产品，同时纳入通胀挂钩债券…
FCA对Ian Hudson提起欺诈交易刑事诉讼
英国金融行为监管局（FCA）在调查后对Ian James Hudson提起刑事诉讼，指控其未经授权从事受监管活动及欺诈交易。Hudson在2008年至2019年间通过Richmond Associates提供投资建议并接受存款，但未获FC…
Voyager Digital 董事会调整：Glenn Stevens 与 Jennifer Ackart 加入
Voyager Digital Ltd 宣布董事会变动，Glenn Stevens 和 Jennifer Ackart 被任命为董事，同时 Jarrett Lillien、Jeff Lightfoot 和 Guy Elliot 辞去董事职…
CySEC撤销Stocks Forex AF Ltd牌照，Forex4group.com运营商正式谢幕
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，已决定撤销 Stocks Forex AF Ltd 的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，牌照编号 283/15，原因是该公司明确表示放弃牌照。Stocks Forex AF Ltd 曾于 2015…
PlexCoin 受害者现可申请赔偿，SEC 发布索赔程序通知
美国证券交易委员会（SEC）近日发布通知，针对欺诈性加密货币项目 PlexCoin（又称 PlexCorps）的受害者，现已开放赔偿申请通道。魁北克高等法院已签发索赔程序令，要求任何认为自己因 Dominic Lacroix 及相关实体的…
Robinhood 推出 IPO Access，散户可享 IPO 发行价购股
在线券商 Robinhood 于2021年5月20日宣布推出 IPO Access 功能，允许散户投资者以 IPO 发行价购买新股，无需最低账户余额。此举打破了传统上 IPO 份额主要分配给机构和高净值客户的格局，让普通投资者有机会在股票…
英国ICO因非法营销邮件对Amex罚款9万英镑
英国信息专员办公室（ICO）对American Express Services Europe Limited（Amex）处以9万英镑罚款，因其在2018年6月至2019年5月期间向不愿接收营销邮件的客户发送了超过400万封营销邮件。IC…
NFA永久禁止前关联人士Peter Georgantones重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）对前关联人士Peter Chris Georgantones作出终身禁令，禁止其重新申请NFA会员资格或担任NFA会员负责人。NFA同时责令明尼苏达州介绍经纪商Roy E. Abbott Futures, Inc…
渣打银行与Tazapay签署谅解备忘录，在Proxtera网络提供数字托管服务
渣打银行宣布与数字支付平台Tazapay签署谅解备忘录，将在B2B市场网络Proxtera上为全球贸易买卖双方提供数字托管服务。这是渣打银行首次推出托管即服务（EaaS）产品。Proxtera成立于2020年，旨在减少跨境贸易摩擦，尤其关…
SEC起诉BTIG涉嫌违反卖空监管规定
美国证券交易委员会（SEC）于2021年5月19日在纽约南区法院对经纪交易商BTIG, LLC提起诉讼，指控其违反《卖空监管规则》（Regulation SHO）。SEC称，2016年12月至2017年7月期间，BTIG将某对冲基金客户的…
Admirals英国业务2020年增长53%，推出跟单交易
受监管文件显示，爱沙尼亚零售外汇及差价合约经纪商Admirals的英国子公司Admiral Markets UK Limited在2020年实现显著增长，收入达1020万英镑，同比增长53%。同时，Admirals近期完成品牌重塑并推出跟…