老虎证券新加坡子公司获CDP清算会员及新交所交易会员原则性批准
UP Fintech Holding Limited（纳斯达克：TIGR），即老虎证券，于2021年6月25日宣布其新加坡子公司Tiger Brokers (Singapore) Pte. Ltd.已获得原则性批准，将成为中央存管（私人）有限公司（CDP）的清算会员。同时，该公司还获得新加坡交易所证券交易有限公司（S…
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GoTrade 完成 700 万美元种子轮融资，用户数突破 10 万
新加坡零股经纪初创公司 GoTrade 已完成 700 万美元种子轮融资，由伦敦风投 LocalGlobe 领投，Social Leverage、Plug and Play Tech Center、Soma Capital、Taurus…
盛宝银行推出网络安全股票篮子，聚焦防御性增长板块
多资产投资公司盛宝银行（Saxo Bank）宣布推出其第16个股票篮子，专注于网络安全行业。该行业过去一年显著增长，过去五年为股东带来强劲回报。盛宝指出，网络安全行业的最佳特征是兼具防御特性与高于平均的增长前景。该篮子由25家公司组成，主…
伦敦证券交易所迎来Literacy Capital登陆主板专业基金板块
伦敦证券交易所于2021年6月25日正式欢迎Literacy Capital plc在主板专业基金板块上市，交易代码为“BOOK”，市值达9600万英镑。Literacy Capital由Paul Pindar和Richard Pinda…
英国央行对Euroclear UK and Ireland采取监管行动
英国央行（BoE）今日宣布对Euroclear UK and Ireland（EUI）2020年9月运营结算中断事件采取监管行动。2020年9月11日，英国中央证券存管机构EUI发生结算系统中断，导致市场显著混乱，英国央行亦推迟了一项资产…
CME 对交易员 Mark Van Keirsbilck 处以罚款并停牌，因其从事扰乱性交易行为
芝加哥商品交易所（CME）对交易员 Mark Van Keirsbilck 作出纪律处分，因其在 2019 年 9 月至 2020 年 1 月期间，在活牛期货市场多次下达并取消无意成交的订单，违反 CME 规则 575.A。Van Kei…
独家：USGFX英国CEO Simon Quirke辞职
Simon Quirke已辞去Union Standard International Group Limited（USGFX英国）CEO一职。该公司受FCA监管，是陷入困境的零售外汇集团USGFX的英国子公司。Quirke自2018年起…
ESMA 批准首批两家证券化登记库注册，6月30日生效
欧洲证券和市场管理局（ESMA）已批准根据《证券化条例》（SECR）注册的首批两家证券化登记库（SRs）。注册决定将于2021年6月30日生效。这两家实体将开始接收、验证和分发标准化数据与信息，旨在提升投资者评估和比较证券化信用质量的能力…
FINRA 对 Merrill Lynch 处以 325 万美元罚款，因其 UIT 监管失职
FINRA 宣布对 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith, Inc. 处以 325 万美元罚款，并责令其向超过 3,000 名客户支付逾 840 万美元赔偿金。这些客户因单位投资信托（UIT）的提前滚…
法院要求史蒂文·西格尔回应未付SEC罚款指控
美国证券交易委员会（SEC）向纽约东区法院表示好莱坞演员史蒂文·西格尔未全额支付罚款后，法院已作出回应。法官William F. Kuntz, II发布命令，要求西格尔于2021年7月29日上午10:30出庭。西格尔需在2021年7月9日…
Hargreaves Lansdown任命Penelope James为高级独立董事
英国直接面向投资者的投资及在线交易公司Hargreaves Lansdown PLC (LON:HL)于2021年6月25日宣布，任命Penelope (Penny) James为高级独立董事，自2021年9月1日起生效。James女士还…
独家：Finalto首席技术官Troels Madsen离职
Finalto首席技术官Troels Madsen已离职，成为又一位在公司即将出售给由以色列商人Zvika Barenboim领导的投资者集团前离开的前CFH Group高管。Madsen自2010年起担任CFH Clearing（后为T…
Beeks CEO Gordon McArthur 出售 75 万股
Beeks Financial Cloud Group PLC (LON:BKS) 宣布，其首席执行官 Gordon McArthur 于 2021 年 6 月 25 日以每股 119 便士的价格出售了 750,000 股普通股。交易完成…
CMC Markets 2021年年度股东大会定于7月29日举行
英国在线经纪商CMC Markets Plc（LON:CMCX）已发布2021年年度股东大会通知，会议将于2021年7月29日中午12点在伦敦Houndsditch 133号举行。议程包括多项普通及特别决议，其中特别决议涉及批准截至202…
ASIC 确认法兴证券澳洲满足附加牌照条件
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，2020年6月对法国兴业证券澳大利亚有限公司（SGSAPL）实施的附加澳大利亚金融服务（AFS）牌照条件已被移除。这些条件要求SGSAPL任命独立专家评估其客户资金合规控制，并已通过高管和董事会成…
Monex 宣布零佣金购买日本零股
日本在线经纪商 Monex, Inc. 于2021年6月24日宣布，自2021年7月5日起，购买日本股票的零股（低于最小交易单位的股票）将免收经纪佣金。此举旨在降低投资门槛，满足个人投资者小额资产管理的需求。Monex 自成立初期即提供零…
CME 对 Marquette Trading 处以 3.5 万美元罚款，因其部署未测试的自动交易系统
CME Group 对 Marquette Trading Partners LP 作出纪律处分，因其在 2019 年 10 月于 2019 年 12 月瘦肉猪期货市场部署未测试的自动交易系统，导致市场失衡并违反 CME 规则。Marqu…
Wise确认7月初在伦敦证券交易所直接上市
继2021年6月17日宣布预期上市意向后，Wise今日确认拟进行直接上市。公司A类股将申请纳入FCA官方名单标准板块，并在伦敦证券交易所主板交易，预计2021年7月初获准上市。Wise不会设定发行价或发售股份，开盘价由上市日开盘拍卖决定。…
英国财政部委员会批评FCA对LCF的监管，呼吁改革
英国财政部委员会今日发布报告，批评金融行为监管局（FCA）对London Capital and Finance plc（LCF）的监管失败。LCF发行未受监管的迷你债券，2018年12月FCA要求其撤回误导性宣传材料，但次月LCF即进入…
CME Group 将 FX Link 整合至 Bloomberg 终端
CME Group 宣布 FX Link 的市场数据与订单录入功能已登陆 Bloomberg 终端，使市场参与者能够电子化获取 G5 货币对的外汇掉期定价、流动性和交易。此次整合通过 Bloomberg 的 ISV 和 Tradebook…