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FCA对Sigma Broking处以108.7万英镑罚款,因交易报告违规

FCA对Sigma Broking处以108.7万英镑罚款,因交易报告违规

英国金融行为监管局(FCA)对Sigma Broking Limited处以1,087,300英镑罚款,因其在五年内未能提交完整准确的交易报告。FCA监测系统于2023年5月发现问题,Sigma于2024年1月承认约98.4万份错误报告,后经独立审查确认错误报告总数为924,584份,接近其2018年12月至2023…

·监管合规

关键词:Sigma Broking, FCA, 英国

FCA对H2O副CEO罚款100万英镑并终身禁业

FCA对H2O副CEO罚款100万英镑并终身禁业

英国金融行为监管局(FCA)对资产管理公司H2O AM LLP前副首席执行官Jean-Noel Alba处以1,049,500英镑罚款,并禁止其从事金融服务行业。调查发现,Alba在FCA对H2O的调查中提供虚假和误导性陈述及文件,缺乏诚…

·监管合规

关键词:AM, FCA, 英国

FSCS尚未开放Argentex客户索赔通道

FSCS尚未开放Argentex客户索赔通道

英国金融服务补偿计划(FSCS)已为Argentex案设立专门页面。Argentex LLP于2025年7月21日进入特别管理程序,此前已停止所有商业和交易活动。FSCS表示,其保护仅适用于特定活动,不包括电子货币和支付服务。对于财富管理…

·支付与清算

关键词:FSCS, Argentex, FCA, 英国