BGC与GFI两家SEF因违反CFTC报告规定合计被罚130万美元

汇捷资讯监管合规关注「BGC与GFI两家SEF因违反CFTC报告规定合计被罚130万美元」。文中涉及BGC、GFI、SEF、Derivative。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年10月1日宣布，对两家掉期执行设施（SEF）——BGC Derivative Markets, L.P.（简称BGC SEF）和GFI Swaps Exchange, LLC（简称GFI SEF）——提出指控并同时达成和解。两家机构被指控未能正确报告数千笔掉期交易数据，并违反SEF核心原则。此外，BGC SEF还被指违反此前CFTC的一项命令。

关键要点

• 两家SEF承认了命令中的事实，并被要求停止进一步违反掉期报告规定和SEF核心原则，同时遵守补救承诺，包括在一年内提交由各自首席合规官和首席执行官证明的报告。
• BGC SEF被要求停止违反此前CFTC命令，并聘请独立合规顾问就实施补救提供建议。
• BGC SEF需支付75万美元民事罚款，GFI SEF需支付55万美元民事罚款。
• BGC SEF的违规行为发生在2022年12月至2024年4月期间，涉及五个报告系统问题，未能报告、准确报告或发布数千笔交易数据，并向掉期数据存储库实时报告了数千笔语音执行的利率掉期交易的错误执行时间。
• GFI SEF的违规行为发生在2017年7月至2024年2月期间，涉及六个报告系统问题，未能报告、准确报告或发布数千笔交易数据。

影响解读

这两项命令凸显了CFTC对掉期数据报告合规性的持续关注。BGC SEF的违规行为发生在此前2022年9月30日CFTC命令之后，该命令针对的是相同的掉期报告条款和几乎相同的SEF核心原则违规。这表明累犯可能面临更严厉的处罚，包括独立合规顾问的监督。GFI SEF的违规行为持续时间超过六年，反映出其报告流程和内部控制的长期不足。两家机构均需进行系统性补救，可能增加其合规成本，并对其他SEF起到警示作用。

关键对比

未来展望

两家SEF需在一年内提交由首席合规官和首席执行官证明的合规报告，并实施补救措施。BGC SEF还需在独立合规顾问的监督下进行整改。CFTC可能继续加强对SEF报告义务的监管，其他SEF应审视自身报告系统和内部控制，以避免类似处罚。市场参与者应关注这些和解对掉期市场数据透明度和合规标准的影响。

编辑总结

此次和解再次表明，CFTC对掉期数据报告的准确性和及时性要求严格，违反SEF核心原则将面临民事罚款和强制性补救。BGC SEF因重复违规而承担更高罚款和额外合规顾问要求，GFI SEF则因长期系统性问题被罚。两家机构均承认事实并同意整改，这有助于提升市场整体数据质量，但也提示SEF在系统设计和内部控制方面需持续投入。