AEGIS Markets 2026年Q1业绩创纪录，名义对冲量超260亿美元
CFTC监管的商品对冲交易平台AEGIS Markets公布2026年第一季度创纪录业绩，名义对冲量超过260亿美元，环比增长71%。增长动力来自新参与者加入及现有用户活跃度提升，自主交易量增长93%，做市商参与度也达到历史新高。平台同时推出Insights Pro分析工具，并持续扩展企业级功能，以支持大宗对冲授权和…
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FINRA对摩根大通证券处以325万美元罚款，涉监管失职
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）已同意支付325万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。监管机构指出，该公司在2016年1月至2020年4月期间未能合理监督一名注册代表，该…
Public推出AI Agents功能 打造全球首个Agentic Brokerage 投资者用自然语言实现自动化投资执行
美国在线经纪商Public今日正式推出Agents功能，标志着其向“Agentic Brokerage”（代理经纪商）的下一阶段迈进。Public客户现在可以用日常自然语言描述投资任务，AI Agent将严格按照指令在投资组合内执行。从交…
MyForexFunds 法院胜诉后启动客户资金返还，或谋划重启运营
总部位于多伦多的零售自营交易公司 MyForexFunds 在2023年被美加监管机构叫停后，于2025年在美国地区法院对CFTC的诉讼中获胜，客户资产得以解冻。目前公司已开始向关闭时仍有待处理提现请求的用户返还资金，并计划通过调查覆盖未…
CME将于2026年4月对事件合约互换清算成员实施最低基础担保基金要求
芝加哥商品交易所集团旗下四家指定合约市场（DCM）——CME、CBOT、NYMEX和COMEX——计划自2026年4月16日起修订规则816，对清算事件合约互换或参与补充交易时段（STH）的清算成员设定最低基础担保基金存款要求。其中，获准…
Cboe将于4月6日起允许Magnificent 10指数期权以美分增量交易
Cboe期权交易所宣布自2026年4月6日起，将允许Magnificent 10指数期权（MGTN和MGTNW）以及Cboe迷你比特币美国ETF指数期权（MBTX和MBTXW）以美分增量进行交易。新规下，这些期权系列价格低于3美元时最小价…
CFTC 对 Infinity Q 创始人 James R. Velissaris 获简易判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，纽约南区联邦地区法院已批准 CFTC 对 James R. Velissaris 的简易判决动议，认定其违反《商品交易法》实施欺诈计划。法院对其处以 220 万美元民事罚款，并永久禁止其交易、注册等…
CFTC 起诉亚利桑那、康涅狄格、伊利诺伊三州，指其预测市场监管越权
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2026年4月2日宣布，已对亚利桑那州、康涅狄格州和伊利诺伊州提起诉讼，指控三州针对CFTC注册指定合约市场（DCM）的执法行动越权。CFTC强调，根据《商品交易法》，其对事件合约拥有明确且长期的专属管…
FINRA 对 Chapin Davis 处以 4.5 万美元罚款，因未维持最低净资本要求
Chapin Davis 与 FINRA 达成和解，同意支付 4.5 万美元罚款并接受谴责。2021 年 8 月至 2022 年 5 月间，该公司有 17 天在未维持最低净资本的情况下开展证券业务，且未通知 SEC 或 FINRA。此外…
Stocktwits 接入芝商所全品类期货数据，Tradier 提供开户优惠
社交投资平台 Stocktwits 今日宣布，其用户现可访问芝商所（CME Group）监管的全线期货合约的交互式图表、流式报价及专属 cashtag 页面，覆盖股指、外汇、加密货币、能源、农产品、金属和利率市场。此举使 Stocktwi…
CFTC 对 FTX 前工程主管 Nishad Singh 获得补充同意令
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布纽约南区法院对 FTX 前工程主管 Nishad Singh 作出补充同意令，要求其返还 370 万美元、继续配合调查，并实施五年交易禁令和八年注册禁令。该命令与此前 2023 年 4 月的初始同意令…
CFTC 对 KuCoin 交易所运营商 Peken Global 达成同意令，罚款 50 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，纽约南区联邦地区法院已对 KuCoin 交易所运营商 Peken Global Limited 作出同意令。该公司被指控允许美国参与者在其电子交易和订单匹配系统上直接交易，而未向 CFTC 注册为外…
SEC对纽约经纪公司前代表Ronald Smith提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）已对康涅狄格州居民、纽约一家经纪公司前注册代表Ronald Smith提起内幕交易指控。SEC称，Smith利用从纽约一家投资银行员工笔记本电脑中窃取的重大非公开信息，交易至少两家上市公司证券，非法获利约53万…
OTC Markets Group将隔夜市场数据纳入现有许可，不另收费
OTC Markets Group宣布，旗下MOON ATS和OTC Overnight的隔夜市场数据将纳入其现有的经纪交易商企业许可和每用户许可，无需额外费用。此举为市场参与者提供涵盖NMS和OTC的连续市场数据，并简化了非美国经纪交易…
Capitolis UK 获 FCA 批准运营 OTF，并获 CFTC 无行动救济资格
金融科技公司 Capitolis 宣布其英国子公司 Capitolis UK Limited 已获得英国金融行为监管局（FCA）批准运营有组织交易设施（OTF），同时获准作为投资公司运营。此外，美国商品期货交易委员会（CFTC）于2026…
Options Technology 完成对 Crossvale 的收购
Options Technology 于2026年3月31日宣布完成对美国应用与平台现代化公司 Crossvale 的收购。此次收购将 Crossvale 在容器化、应用现代化和数据库迁移方面的专长与 Options 的全球私有云基础设施…
Tradier 扩展 TradingView 集成，新增期权交易功能
美国券商 Tradier 宣布扩展其与 TradingView 的集成，新增期权交易功能。TradingView 用户现可直接在图表上分析、构建并执行期权策略，无需切换平台。Tradier 成立于 2012 年，受 FINRA 和 SIP…
Cboe将于EDGX推出零售价格改善计划
Cboe计划于2026年4月10日在EDGX股票交易所推出零售价格改善（RPI）计划。该计划允许EDGX会员通过RPI订单为符合条件的零售订单提供价格改善，交易时段覆盖所有EDGX交易时段（美东时间凌晨4点至晚上8点），适用于价格1美元及…
SEC监察长调查：三名员工涉嫌上班时间打高尔夫
美国证券交易委员会（SEC）监察长办公室（OIG）调查发现，三名SEC员工在核心工作时间内打高尔夫，其中一人为IT主管，另两人分别为主管下属及另一名员工。调查显示，这些员工在官方考勤卡上声称远程办公，却未使用年假或其他适用休假状态。OIG…
SEC起诉Future Fractal Investments及Arcane Resonance Fund经理Krish Kumar
美国证券交易委员会（SEC）已对Future Fractal Investments LLC和Arcane Resonance Fund, LLC的经理Krish Kumar提起诉讼。SEC指控Kumar在2024年1月至2025年2月期…