FINRA 对 Andes Capital Group 处以 2.5 万美元罚款，指其违反 Reg BI
美国金融业监管局（FINRA）与 Andes Capital Group, LLC 达成和解，后者同意支付 2.5 万美元罚款。FINRA 指控该公司自 2020 年 6 月 30 日起未能建立、维护和执行合理设计的书面政策和程序，以遵守《1934 年证券交易法》下的 Reg BI 规则，违反了 Reg BI 及 F…
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纽约总检察长与州长回应联邦诉讼，捍卫预测市场监管行动
纽约州总检察长Letitia James与州长Kathy Hochul就联邦政府针对纽约州执行赌博法提起诉讼一事发表联合声明，强调将继续保护消费者并捍卫州法律。此前，James对Coinbase Financial Markets和Gem…
Mercury 获 OCC 有条件批准设立 Mercury Bank NA
金融科技公司 Mercury 于 2026 年 4 月 27 日宣布，已获得美国货币监理署（OCC）的有条件批准，将设立全国性银行 Mercury Bank, N.A.。此举使 Mercury 能够在联邦监管下直接向客户提供银行服务。公司…
Worldline任命Stefaan D’Hoore为集团首席风险与合规官
支付服务提供商Worldline SA（EPA:WLN）于2026年4月27日宣布，任命Stefaan D’Hoore为集团首席风险与合规官。D’Hoore将加入集团执行委员会，直接向集团首席执行官Pierre-Antoine Vache…
NFA 责令 Metanoeo Capital 及 Joshua Schuler 永久退出会员资格
美国全国期货协会（NFA）已下令 Metanoeo Capital LLC 及其关联人 Joshua David Schuler 永久退出 NFA 会员资格，且未来不得重新申请。NFA 商业行为委员会（BCC）指控该公司及 Schuler…
Robinhood获得新加坡金管局原则性批准进军经纪业务 新加坡成亚太总部 加速国际化布局
美国新兴经纪商Robinhood Markets Inc.（纳斯达克代码：HOOD）于2026年4月23日宣布，其新加坡子公司Robinhood Singapore Pte. Ltd.（RHSG）已获得新加坡金融管理局（MAS）颁发的经纪…
CFTC指控美军现役人员利用机密信息在Polymarket进行内幕交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）对北卡罗来纳州现役陆军军人Gannon Ken Van Dyke提起民事诉讼，指控其利用参与“绝对决心行动”所获机密信息，在Polymarket上交易与委内瑞拉前总统Nicolás Maduro相关的合约…
Robinhood 获新加坡金管局原则性批准，将在新加坡推出经纪服务
美国互联网券商 Robinhood Markets Inc (NASDAQ:HOOD) 宣布已获得新加坡金融管理局（MAS）的原则性批准（IPA），将在新加坡提供经纪服务。此举被视为 Robinhood 国际扩张的里程碑。Robinhoo…
FINRA 对前 Spartan Capital 分公司经理处以停业18个月及1.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）已对 Spartan Capital Securities 前区域分公司经理 Frederick Joseph Cammarano III 作出处罚，因其未能合理监管客户账户的过度交易和“炒单”行为。Camm…
SEC 对 Supreme Power Capital Management 获最终判决，罚款逾118万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2026年4月20日获得针对 Supreme Power Capital Management Ltd 的最终判决。该公司被指控在2023年12月的 Form ADV 中作出重大虚假陈述，包括谎称自身为豁免报…
荷兰AFM对Arrowstreet Capital处以29.7万欧元罚款，因空头头寸通知错误
荷兰金融市场管理局（AFM）对Arrowstreet Capital处以29.7万欧元行政罚款，因其在2020年7月至2024年11月期间系统性地错误报告在阿姆斯特丹泛欧交易所上市的两家公司的净空头头寸。由于计算方法的错误，Arrowst…
纽约总检察长起诉Coinbase与Gemini：预测市场被指非法赌博
纽约州总检察长Letitia James于2026年4月21日对Coinbase Financial Markets, Inc和Gemini, Titan LLC提起诉讼，指控其通过所谓“预测市场”平台在纽约州非法经营赌博业务。调查发现…
CME Group 2026年Q1营收创纪录达19亿美元，日均交易量飙升22%
国际衍生品市场 CME Group Inc. (NASDAQ:CME) 公布2026年第一季度财务业绩，营收达19亿美元，营业利润13亿美元，净利润12亿美元，稀释每股收益3.18美元。调整后营业利润14亿美元，调整后净利润12亿美元，调…
FINRA 对巴克莱资本处以14万美元罚款，指其违反 SHO 法规
巴克莱资本公司（Barclays Capital Inc.）已同意支付14万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。FINRA 指控其在2020年12月至2022年5月期间，执行了25,711笔未满足“定位要求”的卖空订单，违…
SEC指控日内交易员Harsh V. Patel操纵市场，非法获利超500万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2026年4月20日对Harsh V. Patel提起市场操纵指控，称其在2021年5月至2024年1月期间，通过上千次交易操纵数百只股票价格，非法获利超过500万美元。SEC寻求永久禁令、行为禁令、追缴非法…
Alpaca完成收购欧洲金融科技公司WealthKernel，正式进军欧洲市场
全球经纪基础设施API提供商Alpaca于2026年4月21日宣布完成对欧洲金融科技公司WealthKernel的收购，标志着其正式进入欧洲市场。WealthKernel将作为Alpaca Europe运营，Alpaca由此获得英国和欧盟…
Plus500 2026年Q1营收同比增长18% 客户收入创五年新高
在线经纪商Plus500 Ltd (LON:PLUS) 公布2026年第一季度交易更新。财报显示，公司营收同比增长18%至2.421亿美元，客户收入环比增长33%至2.706亿美元，创五年新高。新客户数环比增长53%至39,867人，活跃…
Coinbase 面向英国客户推出加密资产抵押借 USDC 服务
Coinbase 已允许英国用户以比特币和以太坊持仓为抵押借入 USDC，整个过程可在不到一分钟内完成。该产品由 Base 链上协议 Morpho 提供支持，初期支持 BTC、ETH 和 cbETH。此举是 Coinbase 在英国市场扩…
SEC 就 Chimerix 收购案内幕交易发布和解令
美国证券交易委员会（SEC）宣布对加州圣迭戈的 Weizheng Zeng 就 Chimerix 收购案内幕交易达成和解。Zeng 被指在 Jazz Pharmaceuticals 任职期间，利用参与尽职调查获知的重大非公开信息，在收购公…
Crypto.com OG.com体育预测市场CEO Nick Lundgren突然离职 首席法务官兼任角色变动引发行业关注
Crypto.com旗下体育预测市场品牌OG.com的CEO Nick Lundgren已正式离职。同时，他也辞去了自2020年起担任的Crypto.com首席法务官（Chief Legal Officer）一职。这一变动被视为Crypt…