SEC称TheBull引渡美国仍待处理，案件审理延期
美国证券交易委员会（SEC）针对Apostolos Trovias（化名TheBull）的诉讼因引渡程序未完成而延期。Trovias被指控在暗网市场出售所谓的“内幕交易提示”，违反1934年证券交易法。SEC在2021年12月17日提交的状态报告中指出，Trovias在秘鲁被拘留后，引渡至美国仍待处理，且SEC难以确…
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盈透证券TWS测试版支持通过模型投资组合投资共同基金
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）发布了TWS平台的新测试版（10.14），新增对模型投资组合中共同基金的支持。由于共同基金每日仅在市场收盘时交易一次，其股数和现金价值的更新方式与其他资产不同。交易者可通过再平…
Brian Brooks 加入 Voyager Digital 董事会
加密货币平台 Voyager Digital Ltd 宣布任命 Brian Brooks 为董事会成员，即刻生效。Brooks 现任 Bitfury Group Ltd 首席执行官，曾担任美国货币监理署代理署长及 Coinbase 首席法…
Robinhood因IPO注册声明误导性陈述遭集体诉讼
Robinhood Markets, Inc 因涉嫌在IPO注册声明中作出误导性陈述而面临新的集体诉讼。2021年12月17日，原告Philip Golubowski向加州北区法院提起诉讼，指控Robinhood及其高管和IPO承销商违反…
美国司法部敦促上诉法院维持前德意志银行交易员电汇欺诈定罪
美国司法部（DOJ）于2021年12月17日向美国第七巡回上诉法院提交答辩状，要求维持对前德意志银行交易员Cedric Chanu和James Vorley的电汇欺诈定罪。两人因在COMEX黄金和白银期货市场进行幌骗交易（spoofing…
FINRA 部署缓解措施应对 Log4J 漏洞
美国金融业监管局（FINRA）针对 Apache Log4J 软件中发现的 Log4Shell 漏洞发布通知，并已采取多项缓解措施，包括定义利用尝试警报、实施 Web 应用防火墙规则、进行扫描以及更新自研应用中的 Log4J 库。FINR…
CFTC 寻求对丹麦外汇诈骗犯 Casper Mikkelsen 罚款 357 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向纽约南区法院提交拟议缺席判决，要求丹麦外汇诈骗犯、GNTFX 运营者 Casper Mikkelsen 支付民事罚款 3,573,860.61 美元及赔偿 1,191,286.87 美元。CFTC 指…
纽交所拒绝披露高频交易案中部分收入细节
包括纽交所、纳斯达克和Bats在内的主要证券交易所正寻求对涉及高频交易诉讼中的部分商业信息保密。2021年12月16日，这些交易所的律师向纽约南区法院提交文件，要求封存14份包含敏感收入细节和客户信息的证据。原告方则寻求公开数百份证据。此…
CFTC与千万美元二元期权欺诈案主谋Jared J. Davis进行和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对Jared J. Davis的1000万美元二元期权欺诈案中取得进展。2021年12月15日提交的进展报告显示，双方于12月13日进行了初步和解讨论，并计划在未来几周继续磋商。该诉讼始于2019年9…
Robinhood 推出节日加密货币赠送功能
在线券商 Robinhood（NASDAQ:HOOD）在宣布收购跨交易所加密货币交易平台 Cove Markets 一天后，再次推出新功能 Crypto Gifts。自12月22日起，除内华达州和夏威夷州等特定地区外，Robinhood…
乐天证券新增100只美股交易品种，包括Grab和Sono Group
日本外汇、差价合约及股票经纪商乐天证券（Rakuten Securities）持续扩大交易品种，于2021年12月15日宣布将新增100家美国上市公司股票。新标的包括东南亚超级应用Grab Holdings和德国太阳能电动车制造商Sono…
SEC提议改革内幕交易制度，强化10b5-1规则披露要求
美国证券交易委员会（SEC）于2021年12月15日提议修订《1934年证券交易法》下的10b5-1规则，以加强披露要求和投资者保护。提案包括对10b5-1(c)肯定抗辩条款的更新，如设置冷却期、禁止重叠交易计划、限制单笔交易计划等，并要…
Monex调查：散户投资者对美国股市预期最高
日本在线交易公司Monex于2021年11月19日至28日联合TradeStation Securities和Monex Boom Securities (H.K.) Limited开展了第29次全球散户投资者调查。调查显示，三个地区的散…
Robinhood收购跨交易所加密交易平台Cove Markets
在线券商Robinhood（NASDAQ:HOOD）宣布收购总部位于芝加哥的跨交易所加密交易平台Cove Markets。Cove Markets的联合创始人Scott Knudsen和Victor Glava及其团队将加入Robinho…
Paysafe与支付解决方案提供商OSG达成合作，拓展现金支付渠道
专业支付平台Paysafe Ltd（NYSE:PSFE）今日宣布与Output Services Group（OSG）建立合作伙伴关系。OSG将为美国消费者提供在线账单和支付解决方案，现将Paysafecash在线现金解决方案作为替代支付…
盈透证券TWS平台新增美国IPO详细数据
电子经纪商盈透证券（Interactive Brokers）更新了TWS平台，最新测试版增强了事件日历功能。该日历新增Renaissance Capital LLC提供的美国IPO详细数据，方便交易者追踪即将上市的美国公司。用户可通过过滤…
BTIG任命Richard Jacklin为证券部门首席运营官
BTIG于2021年12月13日宣布，Richard Jacklin被任命为证券部门首席运营官，这是一个新设立的职位。Jacklin将直接向联合创始人兼首席执行官Scott Kovalik汇报，负责推动证券部门的战略优先事项，并利用股票、…
SEC对WEX Inc处以35万美元罚款，因内部会计控制失效
美国证券交易委员会（SEC）宣布对金融科技服务提供商WEX Inc达成和解指控，因其违反联邦证券法的报告、账簿记录和内部会计控制规定。SEC调查发现，WEX巴西子公司的会计错误导致2016财年GAAP净利润减少61.2%，且2013财年以…
NFA 永久禁止 K-Ratio 经纪商重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）已下令 K-Ratio Advisory LLC 和 K-Ratio Brokerage LLC 永远不得重新申请 NFA 会员资格，也不得担任 NFA 会员的负责人。该决定基于 NFA 商业行为委员会（BCC）…
CFTC 寻求对 FX 欺诈案 GDLogix 作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）在纽约东区法院提交状态报告，表示将寻求对 Daniel Winston LaMarco 及其公司 GDLogix Inc. 作出缺席判决。该案可追溯至2017年，CFTC 指控被告在2011年至2016年…