ASIC调查后，Professional Wealth Management前董事被控不诚实行为
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）调查后，前金融服务公司董事Donald James Cuthbertson被控在2018年至2019年间向投资者作出不诚实陈述，导致至少六名投资者损失至少85万澳元。Cuthbertson今日在Downing Centre Local Court出庭，面临六项不诚实行为指控及一项通…
监管合规最新报道 Regulation
共 833 篇 · 第 39/42 页监管合规第39页，共 833 篇。
FCA就涉嫌非法投资计划对Concept Capital Group提起高等法院诉讼
英国金融行为监管局（FCA）已对Concept Capital Group（CCG）及多名个人和公司提起高等法院诉讼，指控其涉及一项未经授权的投资计划，涉及消费者在静态房屋上的投资超过2300万英镑。CCG已向法院承诺冻结资产，并禁止推广…
CySEC 警告：警惕承诺追回投资损失的欺诈网站
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发现一批恶意网站，声称可为投资受骗者追回损失，实则冒充 CySEC 官员或代表，通过网站、邮件和电话收集个人及财务信息。CySEC 明确表示，其从不主动电话联系个人或发送未经请求的信函，也不会要求提供个…
ASIC警告公众勿投资Bitget无牌加密期货产品
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发布警告，提醒公众不要投资BTG Technology Holdings Limited及其关联实体Bitget提供的无牌加密货币期货产品。Bitget未持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照，无权向澳大利…
FINRA 对 TradeStation Securities 处以 8.5 万美元罚款，因加密资产通讯违规
TradeStation Securities 因在 2022 年 7 月至 9 月期间发布的加密资产相关通讯违反 FINRA 规则，同意支付 8.5 万美元罚款并接受谴责。违规行为包括未突出披露加密资产由其非注册经纪商关联公司提供，以及…
FINRA对Greenbird Capital处以5万美元罚款，因其违规电话营销
Greenbird Capital LLC 因未能建立符合FINRA电话营销规则的系统，并与FINRA达成和解，同意支付5万美元罚款。违规行为发生在2021年5月至2023年12月期间，涉及未监控拨打全国拒来电名单的电话，以及未合理识别私…
AUSTRAC 结束对澳大利亚国民银行的强制执行承诺
澳大利亚交易报告与分析中心（AUSTRAC）已正式结束与澳大利亚国民银行（NAB）的强制执行承诺（EU）。该承诺于2022年4月接受，旨在解决NAB在反洗钱和反恐融资合规方面的缺陷。独立外部审计师认定NAB已满足EU条款，并额外提出改进建…
FCA要求James Staley于8月6日前支付110万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）向巴克莱前CEO James Staley发出最终通知，要求其在2025年8月6日前支付1,107,306.92英镑罚款。此前，FCA因Staley在2019年批准的一封涉及与Jeffrey Epstein关系…
FCA对H2O副CEO罚款100万英镑并终身禁业
英国金融行为监管局（FCA）对资产管理公司H2O AM LLP前副首席执行官Jean-Noel Alba处以1,049,500英镑罚款，并禁止其从事金融服务行业。调查发现，Alba在FCA对H2O的调查中提供虚假和误导性陈述及文件，缺乏诚…
ASIC禁止MWL Financial Services两名前财务顾问提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止MWL Financial Services Pty Ltd的两名前财务顾问提供金融服务、控制开展金融服务的实体或履行任何涉及开展金融服务业务职能。ASIC发现，这两名顾问向部分客户提供了不适当建…
比利时FSMA再发警告：新一波欺诈交易平台来袭
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）再次向公众发出警告，提醒投资者警惕新一轮欺诈交易平台。这些平台以快速轻松获利为诱饵，实则可能是精心设计的骗局，导致投资者重大损失。FSMA已将相关网站和平台列入欺诈名单，并建议投资者在交易前核实提供商…
FINRA 对 IFP Securities 前代表冒充客户行为处以罚款并停业
IFP Securities LLC 前一般证券代表 Chad M. Rogers 因冒充客户进行电话操作，与 FINRA 达成和解，同意接受罚款和停业处罚。2022年8月至2023年6月期间，Rogers 冒充14名客户拨打22通电话…
CySEC 暂停 Conotoxia 的 CIF 牌照
塞浦路斯金融监管机构 CySEC 宣布暂停塞浦路斯投资公司 Conotoxia Ltd（牌照号 336/17）的授权。监管机构表示，此举是因为怀疑该公司涉嫌违反《2017 年投资服务与活动及受监管市场法》第 22(1) 条，该公司似乎未始…
香港万乔投资公司客户获赔1900万美元 前董事认罪挪用5800万
香港证监会（SFC）今日表示，法院委任的管理人已于本月向香港万乔投资有限公司（HKWK）受影响客户分配约1900万美元资产作为赔偿。此前，原讼法庭于2025年1月批准了相关分配方案。该案源于证监会依据《证券及期货条例》第213条提起的法律…
ASIC 起诉 Fortnum Private Wealth 指控其未能妥善管理网络安全风险
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向新南威尔士州最高法院提起诉讼，指控金融服务公司 Fortnum Private Wealth Limited 未能妥善管理和缓解网络安全风险。ASIC 称，Fortnum 作为澳大利亚金融服务（AF…
SEC起诉Edwin Emmett Lickiss, Jr.涉嫌庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2025年7月21日在加州北区联邦法院对Edwin Emmett Lickiss, Jr.提起诉讼，指控其自1998年至2024年间通过销售虚假本票实施庞氏骗局，涉案金额达数百万美元。其中2018年至2024…
Integral Wealth Securities因未及时提交发行文件与FINRA达成和解
Integral Wealth Securities LLC（前身为Amera Securities LLC）已同意支付罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2021年4月至2025年2月期间，该公司未能及时向FINRA提交…
香港证监会获法院对第一信用财务前董事发出七年取消资格令
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已在原讼法庭取得针对第一信用财务集团有限公司前执行董事何少敏的取消资格令。何少敏被取消在香港任何上市公司或非上市公司担任董事或参与管理的资格，为期七年，且须支付证监会的法律费用。何少敏承认违反董事责任…
CySEC 对两家未受监管投资公司发出警告
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年7月21日发布公开警告，提醒投资者不要与两家未获授权的投资公司进行交易。CySEC 指出，这两个实体的网站并未获得依据第87(I)/2017号法律第5条所要求的投资服务授权。监管机构建议投资…
FINRA对First Southern处以25万美元罚款，指其违反多项监管规定
美国金融业监管局（FINRA）与First Southern, LLC达成和解，后者同意支付25万美元罚款。First Southern被指控自2020年6月以来未能建立并维持符合《最佳利益规则》的书面政策和监督体系，自2020年1月起错…