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APP, 美国

前Spartan负责人因未能监管交易员被FINRA停职12个月

前Spartan负责人因未能监管交易员被FINRA停职12个月

Spartan Securities Group前指定负责人David Daniel Lopez因未能有效监管交易员，与FINRA达成和解，接受12个月停职处罚。Lopez在2018年至2019年期间负责监管公司所有交易员，但未对交易员多次超限交易采取限制措施，导致公司于2019年3月因生物技术股空头头寸损失约166…

·监管合规

关键词：Spartan, APP, Securities, Daniel, Lopez, Form, FINRA, 美国

关于「Lopez」

「Lopez」在汇捷资讯有哪些报道？

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