澳大利亚政府就清算与结算服务竞争立法展开咨询
澳大利亚政府于2023年3月23日发布立法草案，拟修订《公司法》《竞争与消费者法》及《ASIC法》，以推动清算与结算服务领域的竞争。目前ASX通过子公司垄断现金股票清算与结算服务，新规将赋予ASIC和ACCC更大权力，包括制定规则和仲裁争议，咨询截止日期为2023年4月20日
监管合规最新报道 Regulation
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FINMA 说明瑞士信贷 AT1 资本工具减记依据
在瑞士监管机构批准瑞银收购瑞士信贷约一周后，瑞士金融市场监管局（FINMA）就瑞士信贷发行的 AT1 资本工具名义价值完全减记的依据提供了信息。FINMA 依据债券发行说明书和联邦委员会紧急法令，指示瑞士信贷完全减记其 AT1 工具，并通…
CFTC要求法院对Leo Growl经营者处以156万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）在获得对Leo Growl LLC经营者Mark A. Ramkishun的缺席判决后，于2023年3月22日向纽约东区法院提交默认判决动议，要求法院判令其支付1,076,758美元赔偿金及判决前利息，并…
ASIC暂停Cartesian Corporate Finance的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Cartesian Corporate Finance Limited的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2023年8月25日。该牌照授权Cartesian向批发客户提供证券和 Manage…
英国FCA取消Independently East监管许可
英国金融行为监管局（FCA）因Independently East Ltd未能以公开合作方式与监管机构沟通，对其施加限制，取消了该公司从事受监管活动的许可。这意味着该公司不再被允许提供投资建议、P2P协议建议、安排投资交易以及为投资交易作…
ASIC确认前特斯拉澳洲董事Kurt Schlosser因内幕交易被判刑
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）确认，前特斯拉汽车澳大利亚公司董事Kurt Schlosser因两项内幕交易罪名被悉尼地区法院判刑。Schlosser在获悉特斯拉与Piedmont Lithium的保密供应协议后，购入Piedmont…
CFTC撤销Allianz Global Investors US的CTA和CPO注册资格
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年3月21日宣布，已提交意向通知，拟撤销Allianz Global Investors US LLC（AGI US）的注册资格。同时，CFTC发布意见和命令，接受AGI US的和解提议并了结此…
BaFin批准SVB德国分行授权，恢复业务运营
德国联邦金融监管局（BaFin）已授予Silicon Valley Bridge Bank N.A.在德国分行SVB Germany开展贷款业务和自营业务的授权。SVB Germany已接管原硅谷银行德国分行的所有业务。此前，BaFin于…
CySEC宣布撤销三家投资公司的ICF会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2023年3月20日宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销三家投资公司的ICF会员资格。这三家公司分别是Inveza Capital Ltd、F1Markets Ltd和FF Simple and Sm…
意大利Consob下令封锁五个新的未授权投资网站
意大利公司与交易所委员会（Consob）已下令封锁五个新的未授权投资网站。自2019年7月获得封锁欺诈金融中介网站的权力以来，被封锁的网站总数已上升至855个。Consob提醒投资者在投资前务必核实运营商是否获得授权，并检查金融产品是否已…
加拿大监管机构警告离岸CFD经纪商NovaTech，提款冻结后风险升级
加拿大证券管理局（CSA）警告公众，圣文森特和格林纳丁斯注册的NovaTech Ltd未在加拿大任何省份或地区注册，涉嫌违反证券和衍生品法律。NovaTech于2023年2月5日宣布冻结交易账户提款60天，安大略省资本市场审裁处随后延长了…
前Online Trading Capital董事在澳大利亚面临进一步欺诈指控
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，Mark Francis McCabe 因进一步欺诈指控在唐宁中心地方法院出庭。McCabe 被控八项以欺骗手段不诚实获取财务优势的罪名，涉及金额 940,350 美元。此前他已被控一项类似罪名…
新西兰金融咨询监管制度全面生效
新西兰金融市场管理局（FMA）宣布，新金融咨询制度的最终主要里程碑——过渡性许可阶段结束。自2023年3月17日起，所有金融咨询提供商（FAP）必须持有或根据FMA的完整许可证运营，才能向零售客户提供受监管的金融咨询。此前自2021年3月…
CFTC 获法院对欺诈外汇计划 GDLogix 的缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得针对欺诈性外汇计划 GDLogix 的缺席判决。纽约东区法院法官 Diane Gujarati 于2023年3月14日签署命令，要求 GDLogix 支付 862,600 美元赔偿金和 2,587…
瑞士监管机构：美国银行业动荡不会直接传染瑞士金融体系
瑞士国家银行（SNB）与瑞士金融市场监管局（FINMA）于2023年3月16日发布联合声明，指出美国部分银行的问题不会对瑞士金融市场构成直接传染风险。监管机构强调，瑞士严格的资本与流动性要求确保了金融机构的稳定性，且瑞士信贷（Credit…
ASIC 暂停 Global Pacific Solutions Group 的 AFS 牌照三年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 Global Pacific Solutions Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期三年。ASIC 发现，由于该公司唯一董事兼秘书 Douglas Cecil A…
ASIC 结束对 Gigi Investment 的 AFS 牌照暂停
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，悉尼金融服务提供商 Gigi Investment Group Pty Ltd 在履行其义务后，其澳大利亚金融服务（AFS）牌照的暂停已于2023年2月13日结束。此前，ASIC 于2022年11…
CySEC 2022年监管实体增至837家，罚款总额约290万欧元
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）主席 George Theocharides 博士在年度回顾中宣布，截至2022年底，受监管实体数量从2021年的806家增至837家，增幅3.9%。约100份新申请正在审核中。2022年共批准86份�…
Pini Peter与Spot Option就二元期权欺诈案法院判决提出上诉
在SEC提起的二元期权欺诈诉讼中，内华达州地区法院于2023年1月对Pini Peter和Spot Option作出重罚判决后，被告已向美国第九巡回上诉法院提出上诉。Spot Option被要求支付约1.406亿美元，Pini Peter…
香港上诉法庭维持证监会对汇泽证券60万港元罚款决定
香港证券及期货事务上诉审裁处（SFAT）维持了证券及期货事务监察委员会（SFC）对汇泽证券有限公司（I-Access Investors Limited）的纪律处分，因该公司违反《操守准则》，被谴责并罚款60万港元。事件源于2015年4月…