美国证券交易委员会 (SEC) 已宣布对在该委员会注册为投资顾问的加拿大机器人顾问Emperor Investments, Inc.采取和解的执法行动。SEC 指控Emperor 在其网站上就其业绩做出虚假和误导性陈述，并在没有充分披露的情况下使用付费博主招揽美国投资者。根据美国证券交易委员会的命令，从 2018 年 6 月到 2019 年 10 月，Emperor 运营了一个机器人顾问，这是一个自动化的数字投资咨询程序，通过Emperor 的网站和社交媒体平台向个人营销。SEC 发现，在整个运...

零售投资平台解决方案提供商之间的计划合并再次受到打击。英国竞争和市场管理局 (CMA) 今天宣布，在 FNZ 向竞争上诉法庭 (CAT) 要求撤销其最初的“第 2 阶段”阻止合并决定后，它重新评估了 FNZ 对 GBST 的购买。该请求是在 FNZ 向 CAT 提出上诉之后提出的。根据其临时调查结果，一组独立的 CMA 小组成员（集团）在其重新评估中发现，FNZ 购买 GBST 可能会大大减少该行业的竞争。这是因为 FNZ 和 GBST 都是零售投资平台解决方案的供应商，它们是紧密的竞争对手，很...

英国金融行为监管局 (FCA) 正在寻求新的权力，以使其能够更快地采取行动更改或取消授权公司的许可。最新的季度咨询中概述了拟议的变更。监管机构提议修改手册，修改和取消其授予我们根据 2000 年金融服务和市场法 (FSMA) 第 4A 部分授权开展其监管活动的公司的许可。这将包括根据临时许可和受监管的径流制度被视为拥有第 4A 部分许可的公司。新权力将允许 FCA 以比目前更快的速度采取行动，取消或更改其认为公司不再从事其监管的任何活动的许可。监管机构正在就其决策程序和处罚手册 (DEPP) 和...

香港证券及期货事务上诉审裁处（SFAT）准许瑞银集团前执行董事兼董事总经理蔡宏平先生针对证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止其重新入境的决定进行复核行业五年。证监会的决定是在早前对瑞银集团和招商证券（香港）有限公司（CMS）因未能履行其作为中国金属回收控股有限公司（中国金属）的上市申请中的联席保荐人的义务而采取的纪律处分行动作出的。证监会指称，蔡未能就中国金属的上市申请履行其作为委托人的监督职责。虽然蔡承认在关键时刻他是瑞银集团的高级管理人员，但他否认在中国金属的上市申请中，他被瑞银集团任命为...

英国金融行为监管局（FCA）今天宣布，将现有加密资产业务的临时注册制度（TRR）的结束日期从 2021 年 7 月 9 日延长至 2022 年 3 月 31 日。TRR 于去年成立，旨在允许在 2020 年 12 月 16 日之前申请注册且其申请仍在评估中的现有加密资产公司继续交易。监管机构解释说，大量企业不符合《洗钱条例》规定的标准，导致数量空前的企业撤回其申请。延长的日期允许加密资产公司继续开展业务，同时 FCA 继续进行稳健的评估。反洗钱和反恐怖主义融资立法旨在防止通过犯罪活动转移和伪装资...

在 Younis Adnan Mohammed 先生因涉及欺诈或不诚实行为（即伪造和向公务员提供虚假信息）在国家法院被定罪后，新加坡金融管理局 (MAS) 已对他发布了为期五年的禁令 (PO)。根据 2021 年 6 月 2 日生效的采购订单，根据《财务顾问法》，尤尼斯先生不得提供任何财务咨询服务、参与管理、担任董事或成为任何财务咨询公司的主要股东. 根据《证券及期货法》，他也不得从事任何受监管的活动，不得参与管理、担任董事或成为任何资本市场服务公司的主要股东。2019 年 3 月，Younis...

    共有62家公司，包括Robinhood和盈透证券，针对1月份的空头紧缩提起跨地区诉讼，他们似乎相信法院将驳回诉讼。从2021年6月2日向佛罗里达南区法院提交的状态更新中可以清楚地看出这一点。    FXNewsGroup看到的这份文件详细介绍了一起大规模诉讼的最新进展，该诉讼合并了57起与1月空头挤压相关的案件。    这些行动与Robinhood和其他经纪人在2021年1月下旬实施的交易限制有关，以应对GameStop和AMC...

    鉴于近期虚拟货币市场的波动，美国全国期货协会(NFA)提醒其从事虚拟货币活动的成员，他们必须满足某些持续的披露和报告要求。    NFA要求从事与虚拟货币或虚拟货币衍生品相关活动的期货佣金商(FCM)、介绍经纪人(IB)、商品池运营商(CPO)和商品交易顾问(CTA)遵守NFA规定的客户披露要求。题为NFA成员从事虚拟货币活动的披露要求的解释性通知。    FCM或IB成员必须向与或通过FCM或IB成员进行虚拟货币衍生交易的任何...

    FNG独家...FNG了解到，一支由经验丰富的外汇行业高管组成的团队已经组建了一家新的塞浦路斯，并获得CySEC许可的外汇经纪商，名为SheerMarkets。新实体今天正式启动。    SheerMarkets表示，它的使命是提供目前零售在线交易社区无法获得的一系列新产品。SheerMarkets建立在诚信、协作和适应性原则的基础上，它指出，它致力于为客户提供具有竞争力的、流媒体访问的全面工具范围，包括不可交割远期(NDF)、新兴市场货币(EMF...

    在根据法庭报告和文件于5月初在FNG首次独家报道之后，澳大利亚金融监管机构ASIC今天证实零售外汇经纪商ForexCT已被勒令支付2000万美元的罚款，其唯一董事ShlomoYoshai被取消资格并被罚款400,000美元。    ASIC表示，联邦法院已下令ForexCapitalTradingPtyLtd(ForexCT)支付2000万美元的罚款，因为他们从事系统性的不合情理行为，向其团队领导和客户经理支付相互冲突的薪酬，以及未能按照其最大利益...

    美国证券交易委员会(SEC)需要更多时间来授权与庞氏骗子RenwickHaddow的同谋SavrajGata-Aura达成和解。从提交给纽约南区法院的最新文件中可以清楚地看出这一点。    让我们回想一下，2020年1月7日，Gata-Aura承认一项在相关刑事案件中串谋实施电汇欺诈的罪名。2020年6月27日，Rakoff法官判处Gata-Aura48个月的监禁，并在Gata-Aura的同意下作出了约290万美元的没收判决。  &...

    泛加拿大金融监管机构CSA（加拿大证券管理机构）已就声称代表大型知名金融公司的骗子向公众发出警告。CSA表示，它注意到最近涉及使用具有专业外观的电子手册和其他营销材料的骗局数量有所增加，旨在欺骗加拿大投资者访问“欺骗性”网站。    该骗局为投资者提供高质量的小册子和其他投资文件，这些文件似乎是由易于识别的银行、保险公司、共同基金公司等制作的。这些文件旨在将投资者引导至“欺骗”网站和电话号码。骗子。虚假网站看起来与真实公司的网站几乎相同。拨打所提供...

    澳大利亚金融监管机构ASIC已开始对UnionStandardInternationalGroupPtyLtd背后的人采取行动，UnionStandardInternationalGroupPtyLtd是（前）ASIC许可公司，在该国经营USGFX零售外汇经纪商品牌。    USGFXAustralia于2020年7月破产，该公司指定的管理人BRIFerrier仍在-近一年后-试图弄清楚究竟有多少USGFX客户资金丢失，并试图弄清楚如何恢复和返还债...

    澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天发布了澳大利亚激进主义卖空活动信息表255(INFO255)，考虑了澳大利亚“激进主义卖空”的做法。    激进的卖空涉及一个人在金融产品中做空，然后直接或通过可能对产品价格产生负面影响的代理公开传播信息（卖空报告）。例如，一份简短的报告可能会质疑或直接批评实体的财务、管理、公开披露或未来前景。    市场参与者被告知要应用更好的做法。这些包括，对于激进的卖空者，在正常交易时间之外发布卖空...

    众所周知，大量欺诈性金融公司正在瞄准俄罗斯投资者。今天，俄罗斯中央银行证实了这一点，因为监管机构发布了一份“黑名单”，其中包括1,800多家在俄罗斯从事非法活动的公司的名字。    该名单包括非法债权人和金融金字塔等公司，以及没有必要许可证但仍以俄罗斯投资者为目标的在线贸易公司。名单中有数百家非法经纪商，包括外汇公司。    列表中提到的名字之一是AlpariLimited。大资本也入伍了。在国外遇到麻烦的外国外汇公司，例如US...

    加拿大魁北克金融监管机构Autoritédesmarchés(AMF)警告魁北克投资者远离RBCmarkets（网站：www.rbcmarkets.com），谨防诈骗。AMF提醒投资者，RBCmarkets和EX64（也以RBCmarkets的名义运营），与金融机构RBCRoyalBank及其子公司没有任何关联。    RBCmarkets和ex64都没有获得AMF牌照。他们均未被授权向投资者提供金融产品，包括外汇、加密货币、股票和衍生品。&...