FCA推动新的权力，以迅速取消公司的权限

英国金融行为监管局 (FCA) 正在寻求新的权力，以使其能够更快地采取行动更改或取消授权公司的许可。最新的季度咨询中概述了拟议的变更。

监管机构提议修改手册，修改和取消其授予我们根据 2000 年金融服务和市场法 (FSMA) 第 4A 部分授权开展其监管活动的公司的许可。这将包括根据临时许可和受监管的径流制度被视为拥有第 4A 部分许可的公司。

新权力将允许 FCA 以比目前更快的速度采取行动，取消或更改其认为公司不再从事其监管的任何活动的许可。监管机构正在就其决策程序和处罚手册 (DEPP) 和费用手册 (FEES) 的拟议相关修订进行咨询。FCA 还计划在适当的时候单独咨询对其手册其他部分的相关修订。

监管机构指出，为了回应伊丽莎白·格洛斯特夫人对其伦敦资本金融公司监管的审查，它正在采取的一系列行动之一是进行“使用它或失去它”的练习。在过去 12 个月内未使用其监管许可赚取任何收入的公司面临被取消授权的风险，以降低公司获得许可开展受监管金融服务的风险，纯粹是为了增加其不受监管活动的可信度。

2021 年 1 月，FCA 提醒公司有义务定期审查监管许可，以确保它们是最新的，并在不需要时将其删除，并指出政府打算引入《2021 年金融服务法》现在授予的新权力。FCA 打算在“使用它或失去它”的练习中使用新的权力。

2021 年《金融服务法》提供的新权力将允许 FCA 更改或取消 FCA 授权公司的第 4A 部分许可，其中：

在 FCA 看来，该公司没有进行任何受 FCA 监管的活动，包括但不仅限于，该公司未能支付定期费用或征费，或未向 FCA 提供信息，例如年度回报，手册要求；和

FCA 已向该公司发出两份通知，但该公司未按指示作出回应或采取其他措施。

FCA提出拒绝撤销的，向公司发出警告通知，FCA决定拒绝撤销的，向公司发出决定通知。如果公司收到警告通知，它将有权做出回应，做出回应，FCA 决策者将在做出是否撤销的决定之前考虑这些陈述。

如果 FCA 批准公司的废止申请，废止的效果是新权力下的取消或变更被视为从未发生过。如果 FCA 具有相关的法定职能并且废止导致某人承担法定义务，则 FCA 将有权行使这些职能，就好像该人没有承担法定义务一样。

FCA 要求在2021 年 7 月 5 日前就这些提议的变更提供反馈。