USGFX董事约翰马丁被禁赛10年

    澳大利亚金融监管机构ASIC已开始对UnionStandardInternationalGroupPtyLtd背后的人采取行动，UnionStandardInternationalGroupPtyLtd是（前）ASIC许可公司，在该国经营USGFX零售外汇经纪商品牌。

    USGFXAustralia于2020年7月破产，该公司指定的管理人BRIFerrier仍在-近一年后-试图弄清楚究竟有多少USGFX客户资金丢失，并试图弄清楚如何恢复和返还债权人和客户都可以。

    ASIC表示，它已禁止USGFX董事约翰马丁提供金融服务10年，并禁止管理公司5年。监管机构在做出决定时表示，Martin先生对合规性的缺乏理解或不重视非常严重，以至于有理由发出重大的禁止令和取消资格令。

    我们预计ASIC将对其他USGFX经理和董事采取进一步行动。该公司的最终股东SoeHeinMinn在技术上仍因拒绝与公司管理人员合作而在澳大利亚藐视法庭。

    ASIC就此事发表的完整声明如下：

    2021年6月1日星期二

    联合标准董事、原负责人被禁止提供金融服务10年，被取消管理公司资格5年

    ASIC已禁止联合标准国际集团有限公司（联合标准）（清算中）的董事兼前负责经理约翰·卡尔顿·马丁提供金融服务10年。ASIC还取消了马丁先生五年管理公司的资格。

    ASIC发现Martin先生对合规性的缺乏理解或不重视非常严重，以至于有理由发布重大禁令和取消资格令。

    禁止提供金融服务

    UnionStandard是一家零售场外(OTC)衍生品发行商，为客户提供差价合约(CFD)交易机会。UnionStandard及其前公司授权代表MaxiEFXGlobalAUPtyLtd（也称为EuropeFX）和BrightAUCapitalPtyLtd（也称为TradeFred）（清算中）根据UnionStandard的澳大利亚金融服务(AFS)许可证运营。

    ASIC发现Martin先生参与了UnionStandard未能：

    采取一切必要措施确保其执照所涵盖的金融服务得到有效、诚实和公平的提供；和

    采取合理措施确保其代表TradeFred和EuropeFX遵守金融服务法律。

    ASIC还发现Martin未能实施和执行合规政策和程序。马丁先生在收到警告时未能解决EuropeFX和TradeFred代表的不当行为，包括：

    在未获得许可的情况下向客户提供个人建议的代表；和

    代表向客户作出可能误导的陈述，包括关于客户资金面临的风险水平和预期利润。

    ASIC发现UnionStandard发行的金融产品是高风险金融产品，其特点可能不被零售客户理解或欣赏。对于复杂的产品，非常需要确保合规性，尤其是当公司授权代表位于海外时。

    在发布禁令时，ASIC还发现Martin先生没有接受足够的培训或称职，也不是提供金融服务的合适人选。

    取消管理公司的资格

    Martin先生被取消资格是在Martin先生担任董事的三家公司任命了清算人之后：

    ❑联合标准；

    ❑TradeFred；和

    ❑DirectFXTradingPtyLtd.

    除了Martin先生被禁止的调查结果外，ASIC还发现Martin先生未能采取合理措施确保UnionStandard和TradeFred遵守《公司法》关于保留书面财务记录的要求。这些记录解释了交易、财务状况和业绩，并有助于编制和审计真实和公平的财务报表。

    Martin先生有权向行政上诉法庭申请复审ASIC的决定。

    背景

    Martin先生于2014年12月18日至2019年9月14日担任UnionStandard的负责经理，并于2019年2月1日担任董事。自2018年9月20日起，Martin先生亦为TradeFred的唯一董事。

    2020年7月8日，联合标准进入自愿托管，清算人于2020年9月3日被任命。TradeFred于2020年3月10日进入清算程序。

    2020年7月，ASIC暂停了联合标准的AFS许可证，2020年9月，ASIC取消了其AFS许可证（20-216MR）。

    2020年12月10日，ASIC对UnionStandard及其前公司授权代表EuropeFX和TradeFred(20-319MR)启动了民事处罚程序。