SEC 仍在与 Renwick Haddow 的同谋达成和解

    美国证券交易委员会(SEC)需要更多时间来授权与庞氏骗子RenwickHaddow的同谋SavrajGata-Aura达成和解。从提交给纽约南区法院的最新文件中可以清楚地看出这一点。

    让我们回想一下，2020年1月7日，Gata-Aura承认一项在相关刑事案件中串谋实施电汇欺诈的罪名。2020年6月27日，Rakoff法官判处Gata-Aura48个月的监禁，并在Gata-Aura的同意下作出了约290万美元的没收判决。

    正如FXNewsGroup报道的那样，美国证券交易委员会早些时候曾表示，它已与Gata-Aura原则上达成协议，以解决民事案件，假设在刑事案件中输入赔偿令。2020年12月10日，拉科夫法官下达了39,972,000美元的赔偿令。

    在最近的状态更新中，SEC通知法院，委员会律师已开始寻求委员会授权进行和解。

    委员会法律顾问仍在寻求此类委员会授权的过程中，这一过程可能需要额外两到三周的时间。如果委员会原则上授权和解，双方将及时将提议的同意判决提交法院考虑。

    到2021年6月19日，双方必须提交状态函，并且必须具体说明哪些项目尚待委员会批准拟议的和解。

    2019年5月，美国证券交易委员会指控SavrajGata-Aura和他控制的一家公司CoreAgentsLtd.协助和教唆一项投资计划，该计划欺骗了投资者超过3000万美元。

    SEC指控Gata-Aura招募了一个销售代理网络，以使用虚假和误导性的提供材料出售对联合办公空间BarWorks,Inc.和BarWorks7thAvenue,Inc.的欺诈性投资。这些材料吹捧了BarWorks所谓的首席执行官“乔纳森·布莱克”的背景，并没有提及控制实体的实际个人RenwickHaddow。

    根据美国证券交易委员会的诉状，Gata-Aura知道“Black”是一个不存在的人的虚构名字，Haddow秘密经营着BarWorks公司，Haddow此前曾在英国被英国金融公司起诉。不相关投资计划的行为监管。

    诉状还称，从2015年9月到2017年6月，Gata-Aura和CoreAgents从至少100名投资者那里筹集了超过1000万美元用于欺诈性投资。据称，作为他们出售欺诈性投资的回报，Gata-Aura和CoreAgents从Haddow和BarWorks公司收到了总计至少290万美元的佣金。