CFTC对Marcus Todd Brisco实施永久性禁令和罚款的裁定内容导读

• 背景

• 裁定详情

• 诈骗行为

• 法庭裁定的后果

• 编辑总结

• 名词解释

• 今年相关大事件

背景

美国商品期货交易委员会（CFTC）近日宣布，美国德克萨斯州南区地方法院对夏威夷居民Marcus Todd Brisco发布了一项同意令，判定对其实施永久性禁令、民事罚款、赔偿金和公平救济。该裁定涉及Brisco在两个商品池中的诈骗性募资和资金挪用行为。

裁定详情

根据同意令，Brisco必须支付35万美元的民事罚款以及165万美元的赔偿金，以补偿其诈骗行为的受害者。此外，该裁定还对Brisco实施了永久性交易和注册禁令，禁止其继续违反《商品交易法》和CFTC的相关规定。

此次裁定源于CFTC于2023年1月对八名被告提起的诉讼，法院之前已经对其他被告作出判决或同意令，而本次裁定解决了对Brisco的所有诉讼。

诈骗行为

裁定指出，Brisco经营了两个虚假的商品池，并欺骗参与者将资金存入用于交易杠杆或保证金零售外汇或商品交易的池子，但实际上并未按承诺进行交易。

在2020年10月至2022年5月期间，Brisco通过其公司Yas Castellum LLC（Yas 1）运营第一个商品池，并从至少43名池子参与者处募集超过47万美元的资金。然而，Brisco并未将这些资金用于交易，而是将其转移至另一被告Tin Tran控制的银行账户和第三方实体。

2022年3月，国家期货协会（NFA）对Yas 1进行了检查，并向Brisco提出了对其缺乏监督和对投资者资金管理不当的严重关切。Brisco在将Yas 1的池子参与者的资金退还后，告知NFA他将停止运营并退出金融服务行业。

法庭裁定的后果

然而，在一个月后，Brisco通过新的公司Yas Castellum Financial LLC（Yas 2）启动了第二个商品池，但未按要求向CFTC注册。Brisco再次欺骗了至少66名池子参与者，募集了超过190万美元的资金用于参与Yas 2商品池。他将这些资金挪用，并向自己支付了虚假的交易利润，同时将资金转移到Tran控制的银行账户中。最终，Brisco未能向Yas 2的池子参与者偿还超过160万美元的资金。

编辑总结

此次CFTC对Marcus Todd Brisco的裁定彰显了美国监管机构对金融诈骗行为的零容忍态度。Brisco通过两个虚假的商品池，欺骗了大量投资者并挪用了数百万美元的资金。此次裁定不仅对Brisco施加了严厉的罚款和禁令，也传递出强烈的信号：任何在金融市场中的非法行为都将受到严格追责，且涉及资金挪用和诈骗的行为将受到更为严厉的法律后果。

名词解释

• 商品期货交易委员会（CFTC）：美国联邦政府机构，负责监管商品期货和衍生品市场。

• 商品池：一种投资机制，参与者将资金集合到一起，由管理者进行统一的投资和交易。

• 同意令：指在法院裁定前，由被告和原告达成的一种协议，通常涉及罚款、赔偿和其他救济措施。

• 民事罚款：法院判定被告支付的罚金，用于惩罚违法行为并作为国家或公共利益的赔偿。

• 国家期货协会（NFA）：美国的自律监管机构，负责监管期货、外汇和衍生品市场的会员及其业务。

今年相关大事件

• 2024年1月：美国CFTC对Marcus Todd Brisco发布同意令，判决其支付350,000美元罚款和165万美元赔偿金，因其在商品池中的诈骗行为。

• 2023年1月：CFTC向Brisco等8名被告提起诉讼，指控其通过虚假的商品池进行诈骗。