美国商品期货交易委员会对Storm Bryant及其相关公司提起诉讼并获胜

• 案件概述

• 法院裁决

• 违规行为与处罚

• 编辑总结

• 名词解释

• 今年相关大事件

案件概述

美国商品期货交易委员会（CFTC）今天宣布，美国北卡罗来纳州西区地方法院已对Storm Bryant、Elijah Bryant III、CapitalStorm LLC、GenerationBlack LLC和Ncome LLC发出裁决，判定这些被告经营了一项欺诈性的外汇交易计划，挪用了超过190万美元的客户资金，并涉嫌违反相关注册规定。

法院裁决

法院的裁定永久禁止Storm Bryant、Elijah Bryant及其三家公司在任何CFTC监管的市场进行交易，并禁止其向CFTC进行注册。此外，法院要求被告支付130万美元的赔偿金，并就该欺诈性外汇计划支付390万美元的民事罚款。

根据法院判决，从2018年3月到2021年9月，这三家有限责任公司（LLC）作为商品交易顾问（CTA）操作，但未注册CFTC，且未按规定保持客户资金的账簿和记录。Storm Bryant和Elijah Bryant未注册为CTA的关联人员，却仍然作为CTA的关联人员行事。

违规行为与处罚

法院裁定，Storm Bryant和Elijah Bryant及其三家公司，在2018年3月到2021年9月期间，通过三家LLC向不符合条件的客户宣传外汇交易，并接受了超过190万美元的资金，这些资金最终被挪用。被告还以庞氏骗局的形式，将大约664,000美元的客户本金或所谓的外汇交易“利润”返还给客户。

被告通过虚假陈述和遗漏信息，诱使客户存入资金，声称客户资金将用于开设交易账户，且宣称能够合法为客户进行外汇交易。然而，实际上，客户账户并未被开设，且这些交易账户仅是演示账户，根本没有进行任何实际交易。

这些不法资金被挪用到个人账户，用于支持被告奢华的生活方式。法院裁定，Bryant兄弟控制了所有三家LLC，知情并故意诱导上述违法行为，或者未能履行善意行为，因此他们作为控股人需要对这些违法行为负责。

编辑总结

此次判决凸显了CFTC在打击外汇诈骗活动方面的坚定立场，特别是针对通过虚假宣传和不法手段诱导客户资金的欺诈行为。法院对Storm Bryant及其相关公司的判决，不仅让受害者有机会获得一定程度的赔偿，还明确传达了在金融市场中，严格遵守法规和保护投资者权益的重要性。尽管法院已判定被告支付赔偿和罚款，但由于被告可能没有足够资产偿还，受害者能否真正获得赔偿仍然存在不确定性。

名词解释

• CFTC：美国商品期货交易委员会（Commodity Futures Trading Commission），负责监管美国的期货和衍生品市场。

• 外汇交易（Forex）：指通过全球外汇市场进行货币对的买卖交易。通常使用杠杆进行交易，风险较大。

• CTA（商品交易顾问）：指通过提供建议或服务来管理客户的商品期货和其他金融产品的交易的人或公司。

• 庞氏骗局：一种诈骗方式，通过新投资者的资金支付给旧投资者利润，实际上并没有进行真实的投资活动。

今年相关大事件

• 2024年12月：CFTC对Storm Bryant及其三家公司提起诉讼并获胜，判定其经营欺诈外汇计划。

• 2024年11月：CFTC发布警告，提醒投资者识别和避免外汇市场中的诈骗活动。

• 2024年8月：CFTC加强监管，宣布将对未经注册的外汇交易平台进行更严格的审查。