Refinitiv推出受监管的Term €STR基准，可作为稳健后备或参考利率
伦敦证券交易所集团旗下Refinitiv于2023年9月26日正式推出前瞻性欧元无风险利率基准Refinitiv Term €STR，以帮助市场参与者遵守欧盟基准法规，并满足欧元无风险利率工作组关于在EURIBOR®参考合同中纳入稳健后备条款的建议。该基准基于超过5万亿欧元的隔夜指数互换执行交易数据，从原型转为生产…
机构与流动性最新报道 Institutional
共 2631 篇 · 第 129/132 页机构与流动性第129页，共 2631 篇。
CME对交易员Jie Yu处以罚款并停牌六个月
国际衍生品市场CME Group对交易员Jie Yu作出纪律处分，因其在2021年10月至11月期间预先安排期货交易以转移资金，违反CBOT规则432.G。Jie Yu既不承认也不否认违规，同意支付2万美元罚款并被停牌六个月，停牌自202…
德意志银行子公司DWS因反洗钱与ESG问题向SEC支付2500万美元和解金
美国证券交易委员会（SEC）对德意志银行子公司DWS Investment Management Americas Inc.提起两项执法行动，分别指控其未能建立共同基金反洗钱计划，以及对其ESG投资流程作出虚假陈述。DWS同意支付总计25…
Cboe全球市场与标普道琼斯指数将推出Cboe标普500离散度指数
Cboe全球市场与标普道琼斯指数（S&P DJI）于2023年9月25日宣布，计划于9月27日推出Cboe标普500离散度指数（DSPX）。该指数由Cboe Labs与S&P DJI联合开发，旨在为美国股市波动性提供更深入的洞察。离散度策…
CME 对 ADM Investor Services 处以 45 万美元罚款，因监管员工及代理人失职
国际衍生品市场 CME Group 对 ADM Investor Services, Inc. 发布纪律处分通知。芝加哥商业交易所商业行为委员会认定，至少从 2015 年 1 月至 2019 年 9 月，ADMIS 未能勤勉监督其员工和代…
东京证券交易所CONNEQTOR与Broadridge的Xilix EMS启动直连
东京证券交易所（TSE）与Broadridge Trading and Connectivity Solutions Japan K.K.于2023年9月22日宣布，ETF交易平台CONNEQTOR与执行管理系统Xilix启动直接连接。此…
德意志交易所公布SimCorp收购最终要约结果：持股约94%
德意志交易所（Deutsche Börse）于2023年9月22日公布了对SimCorp公开收购的最终要约结果。包括公开市场购买在内，德意志交易所目前持有SimCorp约94%的股份（不包括库存股）。该要约预计于2023年9月29日结算并…
GFI Securities 因涉嫌违反 CME 规则被处以 5.5 万美元罚款
国际衍生品市场 CME Group 对 GFI Securities Limited 发布纪律处分通知。在和解协议中，GFI 既不承认也不否认违规，但 CME 商业行为委员会小组认定其在 2021 年 9 月 1 日至 9 月 10 日期…
Marex 收购 Cowen 传统主经纪与外包交易业务
全球金融服务平台 Marex 已同意收购 Cowen 的传统主经纪和外包交易业务，以继续扩展和多元化其服务及客户基础。交易预计在年底前完成，尚待监管批准。该业务提供多资产托管、执行、融资、证券借贷及资本引入等服务，拥有约160名员工，将由…
高盛因蓝色表单数据缺陷向SEC支付600万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，高盛集团（Goldman Sachs & Co. LLC）因未能向SEC提供完整准确的证券交易信息（即蓝色表单数据），同意支付600万美元罚款以达成和解。SEC指出，在约十年间，高盛提交了超过22,000…
CME将于10月22日缩短EBS Market外汇现货及NDF的延迟下限批处理窗口
CME集团宣布，自2023年10月22日（交易日10月23日）起，在CME Globex的EBS Market上交易的所有外汇现货和NDF产品的延迟下限批处理窗口将从当前的3-5毫秒缩短至1-3毫秒。新功能将于10月2日在New Rele…
丹麦国家银行加入Eurex中央清算回购市场，成第五家央行成员
丹麦国家银行（Danmarks Nationalbank）已正式在Eurex进行回购交易并中央清算，成为首家加入Eurex回购市场的北欧央行，也是欧元区外第二家、总第五家央行成员。此举旨在拓宽市场准入、提升储备管理效率。Eurex清算回购…
ICE Futures 对高盛涉嫌违反交易所规则处以罚款
ICE Futures US 宣布对高盛国际和高盛有限责任公司涉嫌违反交易所规则的行为达成和解。交易所商业行为委员会认定，高盛在2021年至2022年期间多次错误报告亨利倒数第二固定价格期权合约的大户头寸，高盛国际还错误报告了ICE WT…
Architect Financial Technologies 获NFA批准 推出美国监管期货期权经纪服务
Architect Financial Technologies, Inc 今日宣布，其子公司 Architect Financial Derivatives, LLC 已获得美国全国期货协会（NFA）批准，可作为介绍经纪商运营，从而扩展…
德意志交易所收购SimCorp要约获94%股份接受
德意志交易所（Deutsche Börse）在收购SimCorp的公开要约中，已获得约94%股份的接受（不包括库存股）。最终结果将于2023年9月22日前公布，交易将在结果公布后五个工作日内结算。由于已超过90%的股份和投票权，德意志交易…
StoneX因未披露交易前中间价被CFTC罚款65万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对StoneX Markets LLC处以65万美元民事罚款，因其在2016至2022年间未能披露数千笔掉期交易的交易前中间价（PTMMM），并未能勤勉监督其合规流程。StoneX承认违规，并需完成整改并…
FINRA对TP ICAP Global Markets Americas处以40万美元罚款，因交易报告违规
TP ICAP Global Markets Americas LLC（前身为ICAP Securities USA LLC）已同意支付40万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。该公司在2016年7月至2023年5月期间…
东京证券交易所宣布2024年11月延长交易时间，配合新一代交易系统arrowhead 4.0上线
东京证券交易所（TSE）已决定配合定于2024年11月5日推出的下一代交易系统arrowhead 4.0，延长交易时间。午盘收盘时间将延后30分钟至15:30。此举旨在应对市场环境变化和投资者需求多样化，并进一步提升市场参与者的便利性、全…
ExeQution Analytics推出定制交易分析服务，填补市场空白
总部位于澳大利亚悉尼的交易分析专家ExeQution Analytics本月宣布成立，旨在通过快速部署的定制化解决方案，填补买方和卖方机构在分析市场的空白。该公司由CEO Cat Turley领导，利用专有框架整合客户数据，构建定制分析、…
BNY Mellon 选择 Eurex 作为欧洲首个中央清算回购交易对手
德意志交易所集团旗下 Eurex 宣布，美国银行 BNY Mellon 已选择 Eurex 作为其在欧洲进行中央清算回购交易的首个清算所。作为全球最大托管行，BNY Mellon 的加入是 Eurex 清算回购市场的又一里程碑，首批交易已…