德意志交易所推出CSDR结算纪律新数据服务
德意志交易所（Deutsche Börse）市场数据与服务部门联合Eurex Securities Transactions Services GmbH（Eurex STS），针对欧盟中央证券存管条例（CSDR）引入的结算纪律规则，推出全新数据服务。该服务提供多种数据包，帮助市场参与者识别受CSDR约束的金融工具，有…
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CGS-CIMB证券进军伦敦机构外汇市场，聘请Ben Robson和Harry Sutton
亚洲领先券商CGS-CIMB证券正拓展英国业务，聘请伦敦外汇行业资深人士Ben Robson和Harry Sutton，以启动机构外汇业务。Ben Robson将担任欧洲、中东和非洲地区机构外汇主管，Harry Sutton将担任运营主管…
Gold-i 首席商务官 Julian Elliott 离职，任职长达11年
MT4 技术提供商 Gold-i 的首席商务官 Julian Elliott 已辞职，结束在该公司长达11年的职业生涯。Gold-i 首席执行官 Tom Higgins 确认了这一消息，并感谢 Elliott 对公司发展的贡献。Ellio…
ASIC 加强监控平台以打击非法市场操纵
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布2021年7月至9月季度更新，强调持续监控各类平台以识别和打击非法市场操纵行为。ASIC 提醒经纪商和上市公司履行义务，并警告社交媒体驱动的“拉高出货”等策略可能构成市场操纵。此外，ASIC 关注在…
Citadel 援引 SEC 报告，寻求驳回短线挤压交易诉讼
针对数十家经纪商、对冲基金和清算机构的多地区诉讼在佛罗里达南区法院继续进行。Citadel Securities 作为反垄断部分被告，于2021年10月26日向法院提交补充授权通知，援引 SEC 关于2021年初股票和期权市场结构状况的工…
德意志银行反驳幌骗指控，请求法院驳回诉讼
德意志银行证券（DBSI）与德意志银行（DBAG）就市场操纵指控作出回应。2021年10月25日，德意志银行以未能陈述有效索赔为由，请求法院驳回针对其的集体诉讼。原告依据DBSI与CFTC于2020年6月18日达成的和解协议提出指控，但德…
独家：ADSS英国2020年营收下降38%，管理层动荡
受FCA监管的ADSS英国子公司ADS Securities London Limited在2020年营收同比下降38%至309万英镑，净利润降至19.75万英镑。公司称收入下降源于从机构业务转向专业客户，并伴随全球及英国管理层大量离职。…
CME因违反洗售交易禁令对野村证券处以5万美元罚款
芝加哥商品交易所集团（CME Group）对野村证券国际公司（Nomura Securities International, Inc.）作出纪律处罚。芝加哥期货交易所（CBOT）商业行为委员会认定，野村于2021年2月19日执行了一笔非…
乐天证券新增200只美股和港股交易标的
日本外汇、差价合约及股票经纪商乐天证券（Rakuten Securities）持续扩大交易产品范围。该经纪商宣布，自2021年10月20日起，将新增200家在美国和香港交易所上市的公司股票。新增美股包括生物技术公司Tyra Bioscie…
高盛获准全资控股中国合资券商高盛高华
高盛已获得中国证监会批准，将全资控股高盛高华证券有限责任公司。高盛将收购其尚未持有的剩余股权，并将公司更名为高盛（中国）证券有限责任公司。此举标志着高盛在华17年合资历程的结束，以及全资运营新篇章的开始。高盛表示，在华业务部门从北京高华证…
Robinhood 再次申请驳回短线挤压诉讼
在佛罗里达南区法院首席法官 Cecilia M. Altonaga 驳回 Robinhood 的撤诉动议后，Robinhood 于 2021 年 10 月 15 日再次提交支持撤诉的法律备忘录。此案源于 2021 年 1 月散户投资者因…
摩根大通2021年第三季度市场与证券服务收入同比下降4%
摩根大通（JPMorgan Chase & Co.）于2021年10月13日发布第三季度财报，市场与证券服务收入为75亿美元，同比下降4%，环比亦低于上一季度的81亿美元。其中市场收入63亿美元，同比下降5%，固定收益市场收入下降20%…
ASIC致函澳大利亚CEO 要求审查举报人政策合规性
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已致函上市公司、大型 proprietary 公司及可注册养老金实体（RSE）的受托人，敦促其审查举报人政策，确保符合《2001年公司法》的要求。ASIC在2020年审查中发现，许多政策在举报人如何做出…
BTIG 任命 Ben Patch 拓展新兴市场债券销售交易业务
BTIG 今日宣布任命新兴市场债券销售与交易专家 Ben Patch 为董事总经理，加入其固定收益信贷部门。Patch 拥有超过25年行业经验，曾任职于德意志银行、三菱日联证券等机构，将向部门联席主管 Michael Carley Sr.…
Invast Global 聘请 BNY Mellon 的 Charl de Vleeschauwer 担任全球电子交易主管
澳大利亚零售外汇经纪商 Invast Global 已聘请 Charl de Vleeschauwer 担任董事总经理兼全球电子交易与执行主管。de Vleeschauwer 拥有20年外汇交易经验，最近任职于 BNY Mellon 澳大…
Acuity旗下Signal Centre推出Signal Stream直观信号平台
情绪交易技术与系统提供商Acuity Trading宣布，其近期收购的交易信号部门Signal Centre正式推出全新直观平台Signal Stream，旨在帮助交易者应对不准确和混乱信号报告带来的“噪音瘫痪”。全球疫情催生了大量新零售…
乐天证券新增WTI原油差价合约，10月4日正式上线
日本外汇及差价合约经纪商乐天证券（Rakuten Securities）宣布将扩大其交易产品范围，新增基于WTI原油的差价合约（CFD）。新合约将于2021年10月4日起开放交易，杠杆为20倍，并可通过MetaTrader 4（MT4）平…
IEX交易所成立零售交易咨询委员会，多家头部券商加入
IEX交易所近日召集多家领先零售券商，成立零售交易咨询委员会（RTAC），以评估在市场结构变化和散户参与度飙升背景下，市场基础设施与规则应如何演进。包括嘉信理财、富达投资、盈透证券、Robinhood等近十家机构加入。该委员会旨在为个人投…
SEC与前野村交易员Gramins继续和解谈判
美国证券交易委员会（SEC）与前野村交易员Michael A. Gramins的和解谈判仍在进行中。2021年9月23日，SEC向纽约南区法院提交状态报告，称双方同意推迟Gramins与执法部门高级官员会面的请求，以便先交换和解立场。此前…
Robinhood 未能提前驳回“逼空”诉讼，法院要求重新提交动议
在线交易平台 Robinhood 在试图提前驳回因2021年1月“逼空”事件中交易限制而引发的诉讼时受阻。法院于2021年9月23日裁定其驳回动议无效，需在10月15日前重新提交。原告指控 Robinhood 在极端波动期间未能确保交易平…