ASIC致函澳大利亚CEO 要求审查举报人政策合规性

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向上市公司、大型 proprietary 公司以及可注册养老金实体（RSE）的受托人发出信函，敦促其审查举报人政策，确保符合法律规定。自2020年1月1日起，《2001年公司法》要求上述实体必须制定举报人政策，列明特定事项，并向其高管和员工提供该政策。

关键要点

ASIC在2020年对部分举报人政策进行了抽样审查，以了解实体如何应对《公司法》的要求。监管机构发现，最常见且令人担忧的问题涉及潜在举报人如何做出合格披露以及《公司法》下可获得的保护方面的信息不清晰、不完整或不准确。

为解决最常见的问题，ASIC建议实体采取相应措施，但未在原文中具体列出措施内容。

影响解读

ASIC此次致函表明其正在加强对举报人政策合规性的关注。对于受监管实体而言，未能制定或维护符合法律要求的举报人政策可能面临监管风险。ASIC表示将继续监控合规情况以及举报人披露的处理方式，并计划在未来进行进一步审查。若发现不合规行为，ASIC将考虑使用包括执法行动在内的全套监管工具。

未来展望

ASIC计划在未来对举报人政策进行进一步审查，并持续监控合规情况。监管机构将根据审查结果，考虑采取适当的监管行动，包括执法行动，以确保实体遵守《公司法》下的举报人政策要求。

编辑总结

ASIC致函CEO审查举报人政策，凸显了监管机构对举报人保护制度执行情况的重视。相关实体应尽快审查并更新其政策，确保信息清晰、完整且准确，以符合《公司法》要求并降低合规风险。