香港证监会向Bloomyears Limited发出限制通知书
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）因对Bloomyears Limited的可靠性、诚信及称职能力存疑，向其发出限制通知书。该公司获准从事第1类（证券交易）受规管活动。通知书禁止其在未获证监会事先书面同意下，直接或通过代理经营任何构成受规管活动的业务，以及处置或处理其持有或代客户持有的任何财产，或协助、怂使或促致…
Securities 相关报道 Related Coverage
共 1003 篇 · 第 16/51 页「Securities」相关报道第16页，共 1003 篇。
香港证监会撤销KCG证券亚洲负责人梅作华牌照并禁业两年
香港证监会因梅作华盗窃罪成及延迟通报刑事指控，撤销其牌照及作为KCG Securities Asia Limited负责人员的核准，并禁止其于2025年5月16日至2027年5月15日期间重投业界。梅作华2024年6月被捕，9月被裁定盗窃…
OANDA Japan 宣布注销部分长期未使用账户
在线经纪商 OANDA Corporation 旗下子公司 OANDA Japan Inc 于 2025 年 5 月 19 日发布通知，宣布注销部分长期未交易且无余额的账户。该举措依据 OANDA Securities 场外衍生品交易条款…
ASIC起诉麦格理证券：涉嫌14年误报数百万卖空交易
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向新南威尔士州最高法院提起诉讼，指控麦格理证券（澳大利亚）有限公司（MSAL）在超过14年的时间里向市场运营商误报数百万笔卖空交易，涉及误导性行为。ASIC称，2009年12月至2024年2月期间，M…
Cboe 拓展 Data Vantage 业务，亚太区新聘两位销售总监
衍生品与证券交易所网络 Cboe Global Markets, Inc. 宣布，其 Data Vantage 业务持续国际扩张，已聘请 Junichi Nakagawa 和 Samuel Zou 担任亚太区销售总监。Nakagawa 常…
香港证监会谴责并罚款汇泽证券期货200万港元，暂停负责人牌照逾五个月
香港证监会（SFC）对汇泽证券期货有限公司（Sino-Rich Securities & Futures Limited）作出谴责并处以200万港元罚款，因其在保证金贷款政策及操作上存在缺失。同时，该公司负责人员兼核心职能主管 Budih…
MarketAxess完成收购RFQ-hub多数股权，持股约90%
MarketAxess Holdings Inc. (NASDAQ:MKTX) 于2025年5月12日宣布完成对RFQ-hub平台多数股权的收购。交易完成后，MarketAxess持有RFQ-hub约90%的控股权益。RFQ-hub是一家…
OCC任命Stephen Luparello为董事长
股票衍生品清算机构OCC于2025年5月2日宣布，任命Stephen Luparello为董事长，接替因寻求其他职业机会而辞职的Craig Donohue。Luparello此前担任OCC董事会公共董事，并领导薪酬与绩效委员会及监管委员会…
ASIC永久禁止前财务顾问Neville Allan Kendrick从业
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对前西澳大利亚财务顾问Neville Allan Kendrick发出永久禁令。ASIC发现Kendrick在未获许可或授权的情况下提供金融服务，作出实质性误导陈述以诱导投资者，并通过虚假陈述实施不诚…
乐天证券香港警告冒充诈骗，提醒客户勿向可疑方转账
乐天证券香港近期发现多起欺诈案件，不法分子冒用“Rakuten Securities”或“Rakuten Hong Kong”名称及标识进行非法募资。该公司提醒客户勿向可疑邮件、网站或来电者存款或转账，勿提供个人信息。若怀疑信息泄露或需核…
FINRA 对 US Tiger 和 TradeUP 合计罚款 95 万美元
美国金融业监管局（FINRA）对 TradeUP Securities 和 US Tiger Securities 处以总计 95 万美元罚款。两家公司同属一家离岸控股公司，因反洗钱程序缺陷及未保留电子通讯记录等违规行为受罚。违规涉及为外…
Hantec Markets 2025年Q1交易量创纪录达1459亿美元
零售外汇及差价合约经纪商 Hantec Markets 公布2025年第一季度业绩，交易量、新申请和活跃客户均实现显著增长。与2024年Q1相比，交易量增长54.2%，从2837亿美元增至4376亿美元，月均1459亿美元；活跃客户数增长…
Kraken推出免佣金股票交易，进军新经纪商领域
美国加密货币交易所Kraken在收购NinjaTrader进入期货交易后，宣布在美十个州及华盛顿特区初步推出超过11,000只美国上市股票和ETF的免佣金交易。此举使Kraken与Robinhood、Webull、嘉信理财等在线经纪商直接…
Hantec Markets英国2024年营收下降9%至620万英镑
受FCA监管的零售外汇及差价合约经纪商Hantec Markets Limited公布2024年业绩，营收同比下降9%至621万英镑，但实现净利润7.2万英镑，扭转上年亏损。客户资金连续第二年下滑至790万英镑。公司通过大幅削减办公开支…
IG Japan 发布市场环境警告，提示交易风险与资金要求
IG Group 日本子公司 IG Securities 于 2025 年 4 月 11 日向交易者发布通知，指出当前市场环境下交易可能难以顺畅执行，且未来贸易措施公布可能引发市场进一步突变。IG 要求交易者保持账户资金充足，以防止持仓被…
Daman Markets 聘请 IG 高管 Meenaz Sayyed 担任销售副总裁
专注于中东和北非地区的零售外汇及差价合约经纪商 Daman Markets 继续其近期的高管招聘热潮，已聘请 Meenaz Sayyed 担任销售副总裁。Sayyed 此前在 IG Group 担任 IG MENA 的客户主管，常驻迪拜。…
差价合约经纪商Traze获阿联酋SCA第一类牌照
零售外汇及差价合约经纪商Traze宣布，其迪拜子公司Traze Securities LLC已获得阿联酋证券和商品管理局（SCA）颁发的完整第一类牌照。该牌照允许Traze在国际市场担任交易经纪商，并在现货市场担任场外衍生品及货币交易经纪…
Taurex 聘请 FXCM/ForexVox 资深人士 Angus Irvine 担任合规主管
零售外汇及差价合约经纪商 Taurex 已聘请行业资深高管 Angus Irvine 担任合规主管兼反洗钱报告官（MLRO）。Irvine 常驻伦敦，曾在 FXCM/ODL Securities 工作13年，担任过在线交易主管、零售交易所…
IG Japan 发布保证金调整警告，可能适时调整维持保证金率
IG Group 旗下日本子公司 IG Securities 今日向交易者发布通知，称可能调整保证金率。该经纪商表示，其定期审查维持保证金率等标准，以准确反映市场价格波动、流动性及风险因素。鉴于近期市场状况，维持保证金率可能被适时调整，建…
IG Japan 提高企业账户保证金率
IG集团日本子公司IG Securities宣布，自2025年4月4日23:00起，提高企业账户新开仓位的维持保证金率下限。该券商表示，此举基于对市场波动性、流动性及风险因素的定期评估，个人账户及现有仓位不受影响。未来可能视市场情况扩大适…