Crypto.com 获法国AMF注册为数字资产服务提供商
Crypto.com 宣布已获得法国金融市场管理局（AMF）批准，注册为数字资产服务提供商（DASP），此前已通过法国审慎监管与处置局（ACPR）的审查。此次注册历经严格的反洗钱和反恐融资审查，Crypto.com 将为法国客户提供符合当地法规的产品与服务。这是其全球监管合规进程的又一进展，此前已在新加坡、英国、迪拜…
SEC 相关报道 Related Coverage
共 829 篇 · 第 25/42 页「SEC」相关报道第25页，共 829 篇。
Public.com 推出另类资产投资，涵盖艺术品、交易卡等
Public.com 宣布推出另类资产投资服务，会员现在可以将当代艺术、高端交易卡、奢侈品、复古漫画等纳入投资组合，并与股票、加密货币和 ETF 一同管理。许多此类资产类别历史回报强劲，且与股市相关性低，有助于分散风险。Public.co…
SEC与NFL前球员关联人士达成内幕交易和解
美国证券交易委员会（SEC）已与Damilare Sonoiki和Mark Wayne Ramsey就内幕交易指控达成和解。Sonoiki曾任投资银行分析师，Ramsey是前职业橄榄球运动员Mychal Kendricks的朋友、室友及商…
SEC 对证券专业人士及前企业内部人士提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）对注册代表兼投资顾问代表 John P. Mendes 和前企业内部人士 Andre Dabbaghian 提起内幕交易指控，涉及在 Granite Construction Inc. 宣布以5.65亿美元收购…
Cboe Silexx 在期权链中新增 Reg SHO 指标
Cboe 宣布对面向专业市场的多资产订单执行管理系统 Cboe Silexx 进行多项功能增强。新增 Routes 面板便于排序和固定路由，Reg SHO 指标可在期权链、自选股、投资组合及所有订单票据中提示卖空阈值触发。此外，Baske…
摩根士丹利史密斯巴尼因未能保护客户信息被SEC罚款3500万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控摩根士丹利史密斯巴尼有限责任公司（MSSB）在五年内未能保护约1500万客户的个人身份信息，MSSB同意支付3500万美元罚款以达成和解。SEC调查发现，MSSB未能妥善处置含有客户信息的设备，且未监控承包…
Sparkster因未注册加密资产发行被罚超3000万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布与Sparkster, Ltd.及其创始人Sajjad Daya达成和解。2018年4月至7月期间，Sparkster进行未注册的加密资产证券发行，通过“预售”和“众售”向近4000名投资者募集约3000万…
SEC指控Edelman Blockchain Advisors欺诈，涉案400万美元
美国证券交易委员会（SEC）对Gabriel Edelman及其关联公司Creative Advancement LLC和Edelman Blockchain Advisors LLC提起欺诈指控，指控其在2017年2月至2021年5月期…
SEC指控Loop Capital Markets违反市政顾问注册规定
美国证券交易委员会（SEC）指控芝加哥的Loop Capital Markets, LLC在未注册为市政顾问的情况下向市政实体提供建议。这是SEC首次对经纪交易商违反市政顾问注册规则提出指控。Loop Capital同意和解，支付约545…
SEC指控“Money Magnet”发起人涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对Money Magnet Platinum Membership Initiative LLC及其负责人LaKenya Hopkins提起欺诈指控，指控其虚假承诺高额回报并挪用投资者资金。SEC称，2020年…
SEC指控Archer Capital Management Group欺诈投资者
美国证券交易委员会（SEC）指控Archer Capital Management Group、Archer Growth Fund及两家相关实体HDR Management LLC和Silvermoon Group LLC在2019年1…
CFTC 获法院最终判决：SwapStar Capital 及 Swapnil Rege 因欺诈被罚没 489 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，新泽西州联邦地区法院法官 Zahid N. Quraishi 对 Swapnil Rege、SwapStar Capital LLC 及救济被告 Reema Rege 作出最终判决和同意令。法院认定…
SEC 寻求对 Spot Option 和 Pini Peter 追缴 7400 万美元
美国证券交易委员会（SEC）在法院批评其行动过于迟缓后，于 2022 年 8 月 31 日向内华达州地区法院提交了对 Spot Option 和 Pini Peter 的缺席判决申请，要求追缴 5646 万美元非法所得及 1788 万美元…
StoneX董事会批准回购最多100万股
StoneX Group Inc（纳斯达克代码：SNEX）在2022年8月29日提交给美国证券交易委员会（SEC）的文件中披露，其董事会已批准在2023财年回购最多100万股流通普通股。回购将于2022年10月1日开始，至2023年9月3…
SEC起诉Carbon Master Fund投资组合经理Lee A. Bressler涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对Carbon Master Fund前投资组合经理Lee A. Bressler提起诉讼，指控其在2017年9月至2018年2月期间进行未经授权的高风险交易和欺诈行为，导致基金损失全部投资者资本（超过1000…
SEC 对加密骗局 Forsage 推广者 Mark F. Hamlin 获得判决
美国证券交易委员会（SEC）已对加密骗局 Forsage 的推广者 Mark F. Hamlin 获得判决。该判决于2022年8月25日提交至伊利诺伊州北区法院。Hamlin 是 Forsage 在美国的主要推广者，曾通过 YouTube…
法院警告SEC：Spot Option案长期无进展或遭驳回
美国内华达州地区法院近日向SEC发出通知，警告其针对二元期权欺诈案Spot Option的诉讼因超过270天未采取任何行动，若在2022年9月23日前仍无进展，法院将因缺乏起诉而驳回此案。该案涉及2012年至2017年间向美国散户投资者销…
BitConnect创始人仍逍遥法外，SEC请求90天延期送达
美国证券交易委员会（SEC）在2022年8月24日向纽约南区法院提交的状态报告中表示，仍无法找到BitConnect创始人Satish Kumbhani的下落。SEC曾寻求外国金融监管机构协助，但未能确认其地址，目前正请求另一国家协助。S…
SEC 对 SwapStar Capital 及 Swapnil Rege 作出终审判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，法院已对 Swapnil J. Rege 及其公司 SwapStar Capital, LLC 作出终审判决。SEC 指控他们挪用客户资产，并虚假承诺投资回报。法院判决永久禁止其违反《投资顾问法》反欺诈条…
SEC 指控交易员操纵 NYSE 收盘竞价，非法获利约 9.5 万美元
美国证券交易委员会（SEC）对纽约州前日内交易员 Conrad Neil Normann 提出指控，指其在 2017 年 9 月至 2018 年 5 月期间，通过下单后于收盘前数秒撤销 NYSE 收盘竞价 D 类订单的方式，超过 700…