Sparkster因未注册加密资产发行被罚超3000万美元

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）于2022年9月19日宣布，与Sparkster, Ltd.及其创始人Sajjad Daya达成和解。Sparkster是一家开发“无代码”软件开发工具的公司。2018年4月至7月期间，该公司及其创始人进行了名为“SPRK代币”的加密资产证券的未注册发行，从美国及海外的近4000名投资者处募集了约3000万美元。这些代币在2018年5月的所谓“预售”阶段和2018年7月的“众售”阶段出售。

关键要点

• Sparkster和Daya向投资者表示，SPRK代币将会升值，管理层将继续改进Sparkster，目标之一是使代币能在加密资产交易平台上交易。
• 他们利用推广者帮助向潜在投资者传播信息。
• Sparkster未根据联邦证券法注册代币的发行和销售，且没有可用的注册豁免。
• Sparkster和Daya通过Sparkster的公开网站、社交媒体以及电子消息推广此次发行，并利用州际商业完成SPRK代币的销售。
• SEC认定其违反了《证券法》第5(a)和5(c)条，即未经提交注册声明或获得注册豁免而发行和销售证券。

影响解读

此次和解凸显了SEC对加密资产证券发行进行严格监管的持续态度。对于加密项目而言，即使通过预售和众售方式向公众募集资金，若未进行注册或不符合豁免条件，仍可能面临高额处罚。本案中，Sparkster需支付的非法所得及利息合计超过3400万美元，远高于其募集金额，显示了SEC对违规行为的惩戒力度。同时，创始人个人也需承担民事罚款，体现了对个人责任的追究。

关键对比表格

未来展望

此案和解可能对其他计划进行代币发行的公司产生警示作用，促使它们更加重视证券法合规。SEC将继续对未注册的加密资产证券发行采取执法行动，未来类似案件可能增多。加密项目在发行代币前应咨询法律顾问，确保符合注册或豁免要求，以避免巨额罚款和声誉损失。

编辑总结

Sparkster案再次表明，加密资产发行不能游离于证券法之外。SEC通过高额罚款和追缴非法所得，强化了监管威慑。对于投资者而言，此案也提醒他们参与未注册代币发行存在风险。合规是加密行业健康发展的基石。