SEC责令Cadaret, Grant & Co支付超600万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）对纽约注册投资顾问Cadaret, Grant & Co., Inc.提出和解指控，因其未充分披露第三方收入利益冲突，违反信托义务。该公司同意支付没收款421.3351万美元、判决前利息82.8075万美元及民事罚款100万美元，总计超600万美元，并将资金分配给受损投资者
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