SEC寻求对Meta 1 Coin案处以2260万美元罚款及追缴
美国证券交易委员会（SEC）于2022年9月22日向德克萨斯西区法院提交文件，要求对Meta 1 Coin Trust及其关联个人处以总计2260万美元的民事罚款和追缴。SEC指控被告自2018年4月以来通过虚假陈述募集超过1520万美元，涉及至少800名投资者
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Metro Bank 任命 Dorita Gilinski 为非执行董事
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CFTC 对 Berkley Capital Management 创始人 Arie Bos 取得法院命令
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CFTC 获法院对 Berkley Capital Management 欺诈案 360 万美元罚款判决
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INFINOX 聘请外汇行业资深人士 Sophie Squillacioti 担任亚洲业务主管
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Cornerstone FS 完成 108.5 万英镑配售及可转债融资
总部位于伦敦的云支付平台 Cornerstone FS plc 宣布完成配售及可转换贷款票据发行，融资总额约 108.5 万英镑。其中，以每股 6.5 便士配售 1323.08 万股新股，筹集约 86 万英镑；另发行 22.5 万英镑无息…
盈透证券向起诉其过失的客户索赔7.5万美元
盈透证券（Interactive Brokers）在客户Robert Scott Batchelar获准提交修正诉状后，对其提出反诉，要求追讨保证金账户中未付的负余额75,244.88美元，并请求法院确认客户协议中的强制仲裁条款有效，强制…
SEC起诉Chalala Academy和Lendvesting Academy涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）已对Chalala Academy LLC、Lendvesting Academy Corp.及其所有者Alexandra Robert提起欺诈诉讼。SEC指控被告在2020年5月至2021年8月期间，通过未注…
StoneX 在亚洲推出机构信贷业务，拓展全球债务能力
StoneX Group Inc.（NASDAQ:SNEX）于2022年7月26日宣布在亚洲推出机构信贷业务，将其固定收益集团的全球债务能力扩展至亚太地区。StoneX 在新加坡设立了固定收益销售与交易台，并计划在澳大利亚和香港扩展。该交…
法院允许盈透证券客户在过失案中修改起诉书
美国康涅狄格州地区法院法官 Alvin W. Thompson 于2022年7月5日签署命令，批准电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）的客户 Robert Batchelar 提交第三份修改后的起诉书。该诉讼围绕…
SEC 揭露 Meta 1 Coin 持续欺诈活动
美国证券交易委员会（SEC）向德克萨斯西区法院提交状态报告，揭露数字资产骗局 Meta 1 Coin 的持续欺诈行为。自2020年3月起诉以来，被告 Robert Dunlap 和 Nicole Bowdler 通过 Meta 1 Coi…
Payoneer与Fiserv合作，通过Carat系统简化跨境支付
Payoneer（NASDAQ:PAYO）与Fiserv（NASDAQ:FISV）于2022年6月7日宣布合作，将Payoneer的支付平台集成到Fiserv的Carat操作系统中，以简化企业向全球卖家、供应商、承包商和消费者付款的流程。…
法院将EPS从ROFX.net案被告名单中移除
2022年5月26日，美国佛罗里达南区法院法官Robert N. Scola批准了ePayments Systems Ltd (EPS)的驳回动议，将其从ROFX.net欺诈案的被告名单中移除。原告指控EPS为RoFx的存款处理提供支持…
Pepperstone 6月8日举办交易头条活动，John Bollinger 加盟
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 Pepperstone 宣布，其 Pepperstone Talks 系列第二期活动 Trading the Headlines 将于2022年6月8日举行。知名技术分析大师 John Bollinger…
Centra Tech 联合创始人同意退还逾4000万美元以和解 SEC 指控
美国证券交易委员会（SEC）已向纽约南区法院提交拟议同意判决，要求 Centra Tech 联合创始人 Sohrab “Sam” Sharma、Raymond Trapani 和 Robert Farkas 退还超过4000万美元。若获批…
巴克莱成立新团队服务英国投资公司，Dion Di Miceli与Andrew Davies加盟
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总部位于伦敦的 Prime-of-Prime 经纪商 IS Prime 宣布任命 Ben Robinson 为营销主管。Ben 此前在 Finalto 担任营销与数字主管三年，拥有超过 12 年营销经验，曾任职于 Zellis、Jesso…
FCA禁止并罚款五名财务顾问公司董事，因其不当建议致客户损失超5000万英镑
英国金融行为监管局（FCA）禁止五名财务顾问公司董事从事金融服务工作，并处以超过100万英镑罚款。这五名董事因向超过2000名客户提供不当建议，导致客户将养老金投入高风险产品，造成超过5000万英镑损失。上级法庭裁定他们缺乏诚信，行为鲁莽…
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