法院允许盈透证券客户在过失案中修改起诉书

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，Robert Batchelar 是电子交易巨头 Interactive Brokers（盈透证券）的客户，他在一起针对该券商的过失诉讼中获得了康涅狄格州地区法院的许可，可以修改其起诉书。2022年7月5日，Alvin W. Thompson 法官签署命令，批准 Batchelar 提交第三份修改后的起诉书。该诉讼的核心是指控盈透证券的自动清算软件存在过失设计。

Batchelar 指控 Interactive Brokers, LLC 的交易软件设计存在过失，导致其账户头寸的自动清算使其多损失了数千美元。Batchelar 于2015年12月提起此诉讼，最初提出违约、过失以及商业上不合理的质押品清算等索赔。目前，他的责任理论是：盈透证券的自动清算软件在设计、编码、维护和使用上存在过失，以至于允许清算交易以比自动清算软件授权的条款对客户更不利的条款执行。

关键要点

• 法院批准原告提交第三份修改后的起诉书，允许增加轻率（recklessness）索赔并寻求惩罚性赔偿。
• 原告指控盈透证券的自动清算软件存在过失设计，导致其账户清算时多损失数千美元。
• 被告反对修改，认为新指控无法支持惩罚性赔偿，但法院认为原告的事实指控足以支持轻率索赔。
• 该诉讼自2015年提起，2016年曾被全部驳回，后恢复，双方主要围绕证据开示进行争论。

影响解读

此裁决对盈透证券而言是一个程序上的挫折，因为法院允许客户增加更严重的轻率指控，并可能寻求惩罚性赔偿。这可能会增加券商在自动清算软件设计方面的法律风险，尤其是在客户因自动清算而遭受额外损失时。对于行业而言，此案强调了交易软件设计过失可能引发的法律责任，可能促使券商重新审视其自动清算系统的设计和维护标准。

此外，法院对轻率索赔的认可，可能鼓励更多客户在类似情况下提出惩罚性赔偿请求，从而影响券商与客户之间的诉讼动态。

关键对比

未来展望

随着法院允许修改起诉书，案件将进入下一阶段，可能围绕轻率索赔和惩罚性赔偿进行更多证据开示和辩论。盈透证券可能面临更大的和解压力或审判风险。此案的结果可能对自动交易软件的法律责任标准产生一定影响，值得行业关注。

编辑总结

本案凸显了交易软件设计过失可能引发的法律后果。法院允许客户增加轻率索赔，表明司法系统对券商在自动清算过程中的责任持审慎态度。对于券商而言，确保软件设计的合理性和透明度至关重要，以降低潜在的法律风险。汇查查将持续关注案件进展。