FINRA对Haywood Securities处以17.5万美元罚款，指其违反监管规定
Haywood Securities (USA) Inc 已同意支付17.5万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2014年9月至2023年11月，该公司向美国客户推荐了134笔总金额近1100万美元的私募配售，涉及53个不同发行方，但未进行合理尽职调查。此外，公司未能建立并维持合理的监督体系，违反了…
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