俄罗斯央行取消Nordea Bank牌照
俄罗斯央行于2021年4月16日下令取消莫斯科JSC Nordea Bank的银行牌照，该行在俄罗斯银行体系中按资产排名第141位。此次牌照取消是基于该行股东大会决定自愿清算后向央行提交的请求，符合俄罗斯联邦民法典第61条。央行数据显示，该行资产足以满足债权人要求，央行将任命清算委员会，该行是俄罗斯存款保险体系成员。…
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摩根士丹利机构证券业务一季度收入创纪录
摩根士丹利（NYSE:MS）2021年第一季度业绩强劲，机构证券业务净收入达86亿美元，远超去年同期的52亿美元，并高于2020年第四季度的70亿美元。税前收入为34亿美元，去年同期为9.5亿美元。财富管理业务净收入为60亿美元，同比增长…
美林、美国银行、摩根士丹利涉嫌幌骗案可能重启
针对美林商品、美国银行和摩根士丹利的幌骗诉讼可能重启，因原告已提交上诉通知，挑战纽约南区法院此前驳回案件的决定。原告指控被告在2007年至2014年间操纵COMEX黄金、白银及NYMEX铂金、钯金期货价格。法院此前认为原告未能合理推断其交…
俄罗斯央行确认摩根士丹利银行清算
俄罗斯央行于2021年3月30日发布通知，确认摩根士丹利银行有限责任公司（注册号3456）的清算信息已于2021年3月25日录入国家企业实体注册簿。此前，该行于2020年5月27日主动申请撤销银行牌照，原因系自愿清算。央行表示该行资金足以…
Tradeweb 完成首笔全电子化 iBoxx 总收益互换交易
全球电子交易平台运营商 Tradeweb Markets Inc 宣布，已完成首笔基于 IHS Markit iBoxx 美元高流动性投资级指数的全电子化标准化总收益互换交易。摩根大通作为交易对手方，通过 Tradeweb 互换执行设施完…
AvaTrade聘请投行筹备10亿美元IPO，或登陆伦敦
零售外汇及差价合约经纪商AvaTrade已聘请摩根大通和杰富瑞作为投资银行，筹备今年晚些时候的IPO。Sky News报道称，AvaTrade考虑在伦敦上市，估值可能高达7亿英镑（约9.6亿美元）。该公司拥有超过30万客户，遍布150个国…
FINRA 暂停前摩根大通代表 Trevor B. Rahn 资格
美国金融业监管局（FINRA）对前摩根大通证券（JPMS）代表 Trevor B. Rahn 作出处罚，因其违反 FINRA 规则，包括拆分客户订单、执行未经授权交易及错误标记订单。Rahn 已同意接受制裁，包括暂停资格
摩根士丹利递延薪酬计划面临更大压力，集体诉讼升温
针对摩根士丹利递延薪酬计划的集体诉讼正获得更多动力。2021年3月3日提交给纽约南区法院的文件显示，更多财务顾问愿意加入此案成为共同原告。该诉讼依据《1974年雇员退休收入保障法》（ERISA）提起，旨在追回财务顾问离职时被没收的递延薪酬…
IHS Markit与S&P Global合并案遭股东起诉，指控代理声明误导
2021年2月25日，IHS Markit股东James Parshall在纽约南区法院对IHS Markit及其董事会成员提起诉讼，指控其与S&P Global合并案中提交的代理声明存在重大遗漏和误导，违反《1934年证券交易法》相关条…
港交所任命 Alejandro Nicolas Aguzin 为行政总裁
香港交易及结算所有限公司（HKEX）于2021年2月9日宣布，任命 Alejandro Nicolas Aguzin 为行政总裁，自2021年5月24日起生效，任期三年至2024年5月23日，惟须待证券及期货事务监察委员会批准。Aguzi…
摩根士丹利四季度业绩强劲，2020年全年营收创纪录
摩根士丹利（NYSE:MS）公布2020年第四季度及全年财报。第四季度净营收136亿美元，同比增长24.8%；净利润34亿美元，摊薄每股收益1.81美元。全年净营收创纪录达482亿美元，净利润110亿美元。机构证券、财富管理及投资管理三大…
ASIC 取消 Halifax Investment Services 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2021年1月12日宣布取消 Halifax Investment Services Pty Limited 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该牌照取消自2021年1月8日起生效，但 Halifax…
黑客攻击摩根大通和E*Trade等公司 俄罗斯黑客被判12年监禁
一名俄罗斯黑客因参与针对摩根大通、E*Trade、史考特证券和华尔街日报等美国金融机构、经纪公司及财经新闻出版商的计算机入侵活动，于周四在曼哈顿联邦法院被判处144个月监禁。该黑客窃取了超过1亿客户的个人信息，其中仅摩根大通就有超过800…
新西兰FMA：PTT诈骗案受害者将获赔，McCall被判居家监禁
新西兰金融市场管理局（FMA）对两起法院判决表示欢迎，PTT Limited诈骗案受害者将获得约59%的赔付。涉案人Steven Robertson和Rodney McCall的受害者将按比例分配追回资金。McCall另因独立欺诈行为被判…
法兴合规高管Scott Anderson加入FINRA，执掌市场规则部门
美国经纪商监管机构FINRA宣布任命Scott W. Anderson为执行副总裁兼市场规则与透明度服务主管。Anderson拥有25年证券市场监管法律与合规经验，此前在法兴银行担任美洲区首席合规官，管理超200名合规专业人员。他将于20…
纳斯达克拟发行高级票据为收购Verafin融资
纳斯达克公司（Nasdaq, Inc.）于2020年12月7日宣布，计划发行高级票据，以筹集资金用于收购Verafin Holdings Inc.。此次发行所得净收益，连同手头现金及其他债务融资，将用于支付收购Verafin的现金对价、偿…
独家：FXSpotStream 任命 Caryn Kim 为业务发展经理
多银行外汇及贵金属流式服务提供商 FXSpotStream 已聘请外汇行业资深人士 Caryn Kim 担任业务发展经理。Kim 此前曾在摩根大通、巴克莱、汇丰和德意志银行等全球银行任职，最近在 XP Investments 领导拉美、亚…
Julia Hoggett 获任伦敦证券交易所首席执行官
伦敦证券交易所集团（LSEG）于2020年12月7日宣布，任命 Julia Hoggett 为旗下受监管子公司伦敦证券交易所（London Stock Exchange plc）首席执行官。Hoggett 目前担任英国金融行为监管局（FC…
前摩根士丹利代表因不当转移客户信息被FINRA罚款
前摩根士丹利代表Joseph D. Olheiser因不当转移客户非公开个人信息，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解并同意支付罚款。Olheiser在跳槽至Raymond James前，未经客户同意将20名摩根士丹利客户的详细资料传…
TP ICAP 宣布委员会成员变动，Michael Heaney 出任高级独立董事
交易商间经纪商 TP ICAP PLC 于2020年11月23日宣布非执行董事职责调整。Michael Heaney 将卸任风险委员会临时主席，出任高级独立董事；Edmund Ng 将加入审计委员会并退出风险委员会。两项变动均自2021年…