CFTC与TFS-ICAP就欺诈案达成原则性和解协议
美国商品期货交易委员会（CFTC）与交易商间经纪商TFS-ICAP可能即将了结欺诈诉讼。2020年10月23日，CFTC向纽约南区法院提交信函，称执法部门与所有被告已达成原则性和解协议，并商定了拟议同意令的措辞。该同意令需经委员会批准，若获批，双方将提交法院。若无法在2020年12月3日前提交，双方将通知法院并依法院…
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Tradenet Capital Markets 同意停止令以和解 SEC 指控
美国证券交易委员会（SEC）指控以色列公司 Tradenet Capital Markets Ltd. 在未注册的情况下向超过5000名零售投资者提供和出售基于证券的掉期，且未在注册的国家交易所进行交易。Tradenet 既不承认也不否认…
USGFX获南非FSCA牌照，设立新子公司
零售外汇及差价合约经纪商USGFX已在南非设立新子公司Union Standard International Group (Pty) Ltd，并于2020年10月6日获得南非金融监管机构FSCA颁发的FSP牌照。该牌照为“一类”牌照，允…
Plus500 表态支持 ASIC 新 CFD 规则
差价合约经纪商 Plus500 Ltd (LON:PLUS) 对澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今日公布的 CFD 新规表示支持。新规将于 2021 年 3 月 29 日生效，主要涉及负余额保护、保证金水平等。Plus500 称已符合…
FSCS 对 London Capital & Finance 客户赔付超 3810 万英镑
英国金融服务补偿计划（FSCS）更新了针对已倒闭的 London Capital & Finance（LCF）客户的赔付进展。截至 2020 年 10 月 22 日，FSCS 已向 LCF 客户支付超过 3810 万英镑的赔偿金，较 20…
CySEC与Key Way Investments达成12万欧元和解协议
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布与塞浦路斯投资公司Key Way Investments Ltd达成12万欧元和解协议，以了结其可能违反2017年《投资服务与活动及受监管市场法》的行为。此次和解源于2019年6月的现场检查，评估该…
法国兴业证券澳大利亚公司违反客户资金规则被罚3万澳元
法国兴业银行旗下澳大利亚证券子公司Societe Generale Securities Australia Pty Ltd (SGSAPL)因违反客户资金义务，被悉尼地方法院判处3万澳元罚款。该公司对四项违反《公司法》的指控认罪，涉及未…
东方期货新加坡推出OrientFX交易平台，采用FlexTrade技术
东方期货国际（新加坡）私人有限公司宣布与FlexTrade Systems合作，推出新加坡SG1匹配引擎及机构交易平台OrientFX。该平台由FlexTrade提供技术支持，覆盖外汇即期、远期和NDF等产品，提供低延迟交易体验。东方期货…
日本乐天证券新增41只美股，包括American Well和Yalla
日本乐天证券（Rakuten Securities）宣布扩大其美股产品线，自2020年10月23日起新增41只股票，包括American Well和Yalla等纽交所和纳斯达克上市公司。客户可通过iSPEED应用和Market Speed…
塞浦路斯监管机构撤销Alfa Capital Holdings的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2020年10月5日会议决定，撤销Alfa Capital Holdings (Cyprus) Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，编号025/04。该决定基于公司明确放弃授权的意愿，依据《201…
Westpac与Afterpay合作推出数字银行平台
Westpac Banking Corp (ASX:WBC) 于2020年10月20日宣布，Afterpay Ltd (ASX:APT) 成为其新数字银行平台的首个合作伙伴。该平台基于10x Future Technologies的云原生…
CTIN Financial Services 携手 TraderEvolution 推出多市场交易平台
多市场交易技术提供商 TraderEvolution Global Limited 与下一代全球交易平台 CTIN Financial Services Pty Ltd 达成合作，为活跃交易者和投资者提供多资产交易服务。CTIN 平台受澳…
AlphaBinary母公司AGM Markets及IB被罚7500万美元
2020年10月16日，澳大利亚联邦法院对AGM Markets、OT Markets和Ozifin Tech处以总计7500万美元的罚款，因其在向零售投资者提供场外衍生品时存在系统性不合情理行为。三家公司均已进入清算，罚款具有象征意义。…
MultiBank Group 获迪拜DFSA牌照，拓展中东市场
香港零售外汇经纪商 MultiBank Group 宣布其澳大利亚子公司 MEX Australia Pty Ltd 已获得迪拜金融服务管理局（DFSA）颁发的战略商业牌照。该牌照允许 MultiBank 在迪拜国际金融中心（DIFC）运…
ASIC暂停Ballast Financial Management牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2020年10月14日宣布，暂停总部位于珀斯的金融咨询提供商Ballast Financial Management Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2020年12月18日。暂…
FCA对ARCM处以87.3万英镑罚款，因透明度违规
英国金融行为监管局（FCA）对Asia Research and Capital Management Ltd（ARCM）处以873,118英镑罚款，因其违反卖空披露规则。2017年2月至2019年7月，ARCM未向FCA通报及公开其对P…
马耳他MFSA警告Maxxion伪造牌照
马耳他金融服务管理局（MFSA）近日发布警告，称发现一家名为Maxxoin Investment (Europe) Ltd的实体通过网站maxxoin.com运营，该实体谎称持有MFSA颁发的第三类投资服务牌照，并使用了伪造的MFSA牌照…
CLSA Premium再面临清盘投票，新西兰子公司受FMA限制
香港在线交易商CLSA Premium Ltd（HKG:6877）再次收到股东KVB Holdings Limited的请求，要求召开特别股东大会投票表决清盘决议。这将是该决议第三次被投票，此前在2020年7月28日和9月25日的股东特别…
美国法院对二元期权欺诈案被告Yossi Herzog等作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）对Yukom Communications及相关个人的二元期权欺诈诉讼取得进展。伊利诺伊北区法院批准了CFTC针对Yossi Herzog、Shalom Peretz和Yukom Communicatio…
Roinvesting.com 母公司 Royal Forex 与 CySEC 达成 27 万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，与零售外汇网站 Roinvesting.com 和 royalforex.com 的母公司 Royal Forex Ltd 达成和解，后者因可能违反投资服务法规而支付 27 万欧元罚款。CySEC…