TransferWise Australia 获APRA有限ADI牌照
澳大利亚审慎监管局（APRA）于2020年11月30日宣布，已向 TransferWise Australia Pty Limited 授予提供购买支付设施的有限授权吸收存款机构（ADI）牌照。该牌照允许其开展购买支付设施业务，但须始终持有规定的一级资本，且不得向客户支付利息。TransferWise Austral…
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ASIC 取消 Jels Financial Group 和 Selectinvest 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2020年11月27日宣布，取消 Jels Financial Group Pty Ltd 和 Selectinvest Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC 表示，两起行动之间…
野村完成出售BDO Nomura Securities 49%股权
全球金融服务集团野村控股（Nomura Holdings Inc）于2020年11月26日宣布，已完成出售其持有的BDO Nomura Securities, Inc.全部49%股权，买方为BDO Unibank全资子公司BDO Capi…
PayPoint 2021财年上半年利润下滑，营收减少
PayPoint plc (LON:PAY) 公布了截至2020年9月底的六个月财务业绩，营收和利润较上年同期下降。税前利润从2000万英镑降至1680万英镑，净营收下降7.8%至4640万英镑。公司继续执行英国增长战略，包括出售罗马尼亚…
Core Spreads 2019年收入下降17%，推出新品牌Trade Nation
FCA监管的经纪商Core Spreads在2019年收入显著下滑，但保持盈利。母公司Finsa Europe Ltd财报显示，截至2019年11月30日的财年收入为680万英镑，同比下降17%，净利润则增长至120万英镑。客户存款从47…
FSCS警告：LCF赔付致索赔激增，追加征费压力大
英国金融服务补偿计划（FSCS）发布2020/21财年半年度展望，因伦敦资本与金融（LCF）复杂倒闭导致赔付激增，索赔量比预算高出38%，约多出10,200件。FSCS预计寿险分销与投资中介类需额外9200万英镑资金，但超出该类年度上限…
CAPEX.com 成为尤文图斯官方在线交易合作伙伴
CySEC 监管的零售外汇经纪商 CAPEX.com 与意大利足球俱乐部尤文图斯达成多年赞助协议，成为其官方在线交易合作伙伴。CAPEX.com 将获得 VIP 招待、官方商品等权益，以拉近与球迷距离。此举是零售外汇经纪商通过体育赞助提升…
Accuindex 任命 Husein Al-Koofee 为塞浦路斯业务执行董事
零售外汇及差价合约经纪商 Accuindex 宣布任命 Husein Al-Koofee 为塞浦路斯业务执行董事。Al-Koofee 拥有18年金融市场经验，将负责日常公司治理、员工管理、合规及与董事会协调。此前，Accuindex 已收…
DigitalX推出首个RegTech产品Drawbridge，助力上市公司管理证券交易政策
区块链技术公司DigitalX Ltd（ASX:DCC）在暂停交易后宣布推出其首个RegTech产品Drawbridge。该产品旨在帮助上市公司数字化交易限制并自动化员工和董事的交易审批，以改善内部交易风险管理。DigitalX表示，Dr…
Aquis证券交易所推出做市商激励计划
Aquis交易所集团（Aquis Exchange PLC）今日宣布，其子公司Aquis证券交易所（AQSE）已推出一项做市商激励计划，旨在提升流动性并改善AQSE成长股市场的运作。该计划要求参与做市商为Apex板块中50%的股票提供零售…
DigitalX 证券停牌，待发布金融交易所监管科技应用公告
澳大利亚区块链技术公司 DigitalX Ltd (ASX:DCC) 于2020年11月20日宣布，应公司要求，其证券已暂停交易，等待发布有关推出公司首个面向金融交易所参与者的监管科技（Regtech）应用的公告。除非澳交所另有决定，证券…
澳大利亚法院命令Theta资产管理公司支付200万澳元罚款
澳大利亚联邦法院对Theta Asset Management Ltd（清算中）处以200万澳元罚款，因其在Sterling Income Trust产品披露声明中存在违规行为。法院还对其董事总经理Robert Marie罚款10万澳元并…
Afterpay任命Anthony Eisen与Nick Molnar为联席CEO
澳大利亚先买后付公司Afterpay Ltd (ASX:APT) 于2020年11月17日宣布，任命Nick Molnar为联席CEO兼董事总经理，与现任CEO兼董事总经理Anthony Eisen共同担任该职务。此举旨在配合公司全球扩张…
CySEC警告无牌经纪商，包括ETX克隆网站
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2020年11月16日发布最新警告，将多个网站列入无牌实体名单。这些网站或声称受CySEC监管，或是现有持牌经纪商的克隆，或为瞄准欧盟零售交易者的离岸平台。其中monecor.eu疑似克隆持牌公司Mo…
GMI-UK 任命 Chris Hossain-Nelson 与 Zaid Alkhatib 为董事
受英国金融行为监管局（FCA）监管的机构与经纪商交钥匙解决方案提供商 Global Market Index Limited（GMI UK）已任命 Chris Hossain-Nelson 和 Zaid Alkhatib 加入董事会。Ho…
英国FSCS完成对B&G Finance的调查，部分客户或可获赔
英国金融服务补偿计划（FSCS）于2020年11月13日宣布完成对B&G Finance的调查，并将所有索赔移交理赔团队评估。FSCS认定B&G Finance在2018年3月起可能向零售客户不当销售Basset and Gold plc…
Plus500任命Anne Grim为审计、薪酬及ESG委员会成员
差价合约经纪商Plus500（LON:PLUS）于2020年11月12日宣布，Anne Grim已被任命为审计委员会、薪酬委员会和ESG委员会成员，即刻生效。此前约一个月，即2020年9月17日，Grim女士已加入Plus500董事会担任…
英国FSCS完成对Direct Market Touch的调查，开始评估索赔
英国金融服务补偿计划（FSCS）已完成对Direct Market Touch（DMT）的调查，并开始评估客户索赔。DMT曾提供股票经纪和交易机会，集中于Plus/ISDX/Nex交易所市场。客户对其运营方式提出多项指控，包括将大量交易集…
OneCoin 主犯 Konstantin Ignatov 量刑再度延期至 2021 年 5 月
涉及数十亿美元加密货币骗局 OneCoin 的主犯 Konstantin Ignatov 的量刑日期再次被推迟。美国政府在 2020 年 11 月 10 日提交动议，以被告配合调查尚未完成为由，请求将原定于 11 月 11 日的量刑控制日…
Accuindex收购CySEC持牌公司Ruizean Markets，拓展欧洲市场
受毛里求斯监管、阿联酋投资者控制的零售外汇及差价合约经纪商Accuindex宣布，已收购另一家外汇及差价合约经纪商CySEC持牌公司Ruizean Markets Ltd塞浦路斯业务的100%股权。Ruizean成立于2017年，由数名澳…