Voyager Digital 再获加州与南卡罗来纳州监管令，Voyager Earn 计划面临审查
Voyager Digital Ltd. (TSX:VOYG) 于2022年6月10日发布更新称，已收到来自加利福尼亚州和南卡罗来纳州证券监管部门的额外命令，这些命令仅针对其客户奖励计划 Voyager Earn Program。除肯塔基州外，其余各州仍允许客户参与该计划。公司表示正与多个州进行对话，寻求可接受的监管…
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CySEC确认两家投资公司退出投资者赔偿基金
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年6月10日宣布，两家投资公司退出投资者赔偿基金（ICF）。此次退出是基于CySEC撤销ED&F MAN Capital Markets CEEMA Ltd和Hoch Capital Ltd的…
瑞信与三菱日联接近达成LIBOR操纵案最终和解
瑞信集团与三菱日联银行在LIBOR操纵诉讼中与原告接近获得法院最终批准的和解。文件显示，两家银行将分别支付38万美元，总计76万美元，加上此前已批准的和解款项，总追偿额达3618.5万美元。原告认为和解结果有利，目前仅收到5份排除请求，无…
FTX 拓展塞浦路斯办事处，从外汇/差价合约经纪商挖角
加密货币交易所 FTX 在塞浦路斯设立欧洲总部后，已从外汇和差价合约经纪行业招募多名高管，以拓展欧洲业务。FTX 通过收购 CySEC 持牌公司 K-DNA Financial Services Ltd 获得欧盟运营许可，并持续在塞浦路斯…
SEC指控Trends Investments涉嫌证券欺诈，涉及两仙股公司
美国证券交易委员会（SEC）对Trends Investments Inc.及五名个人提起证券欺诈指控，涉及两家公开交易仙股公司Alterola Biotech和Token Communities的股票发行与销售。SEC称，被告向投资者谎…
美上诉法院维持原判，支持SEC对Terraform Labs和Do Kwon的传票执行
2022年6月8日，美国第二巡回上诉法院维持了地方法院的一项命令，要求Terraform Labs Pte Ltd及其首席执行官Do Kwon遵守美国证券交易委员会（SEC）发出的调查传票。该传票涉及SEC对Terraform和Kwon在…
CySEC宣布启动Maxigrid客户ICF赔偿程序
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年6月7日发布公告，宣布投资者赔偿基金（ICF）正式启动对Maxigrid Ltd客户的赔偿支付程序。Maxigrid Ltd是Dualix和AGM Markets等品牌的运营商，其塞浦路斯投…
ASIC调查后对Orb Capital Investments前CEO提出指控
2022年6月7日，Akhilesh Kamkolkar在唐宁中心地方法院出庭，被控三项不诚实行为及两项无牌经营金融服务业务。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）调查后提起指控，称其在2014年1月至2018年2月担任Orb Global…
大阪数字交易所获批运营PTS，将于2022年6月27日启动
大阪数字交易所（Osaka Digital Exchange）已获得关东地方财政局批准运营自营交易系统（PTS），计划于2022年6月27日正式启动。该公司表示将尽力提升投资者的最佳执行机会。未来，除运营上市股票PTS外，还将开发证券型代…
StoneX Financial 因违反 LME 报告规则被罚 5.5 万英镑
伦敦金属交易所（LME）对 StoneX Financial Ltd 处以 55,000 英镑罚款，因其在 2021 年 1 月多次未能准确、及时提交每日持仓报告（DPRS），并在 2020 年 11 月至 2021 年 3 月期间提交了…
行政法院维持CySEC对塞浦路斯银行95万欧元罚款决定
塞浦路斯行政法院驳回塞浦路斯银行（Bank of Cyprus Public Company Ltd）的上诉，维持塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）2014年对其处以95万欧元行政罚款的决定。该罚款源于塞浦路斯银行投资希腊政府债券时未披…
ASIC 获法院任命 Ascent Investment 临时清算人
澳大利亚联邦法院应澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）申请，对 Ascent Investment and Coaching Pty Ltd 任命了临时清算人。ASIC 怀疑该公司无牌提供金融服务并运营未注册管理投资计划。截至2021年1…
Swissquote回应SIX调查：2021年半年报发布因技术问题延迟
瑞士在线交易公司Swissquote就SIX交易所监管机构发起的调查发布声明。SIX怀疑Swissquote违反临时公告规则，涉及2021年6月16日半年报新闻稿的发布时间。Swissquote解释称，尽管已及时向监管机构和媒体披露，但因…
AFCA数据：USGFX仍是投诉最多的澳大利亚外汇交易商
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）已完成AFCA Datacube的半年更新，新增了截至2021年12月31日的六个月内收到四起或以上投诉的公司的数据。数据显示，Union Standard International Group Pty…
新加坡金管局启动Project Guardian，探索资产代币化
新加坡金融管理局（MAS）于2022年5月31日宣布启动Project Guardian，这是一项与金融业合作的倡议，旨在探索资产代币化的经济潜力和增值用例。代币化通过区块链上的智能合约对资产进行数字化表示，可实现高价值资产的分割和点对点…
ACCC就涉嫌滥用市场支配地位对万事达卡采取法律行动
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）已向联邦法院对万事达卡亚太私人有限公司及万事达卡亚太（澳大利亚）私人有限公司提起诉讼，指控其从事旨在大幅减少借记卡受理服务竞争的行为。涉嫌行为始于2017年底，涉及与20多家大型零售商达成协议，以折扣…
ASIC取消Metal Alpha的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消位于新南威尔士州的金融服务提供商Metal Alpha Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2022年5月19日起生效。此前，Metal Alpha于2022年5月18日向ASIC…
法院将EPS从ROFX.net案被告名单中移除
2022年5月26日，美国佛罗里达南区法院法官Robert N. Scola批准了ePayments Systems Ltd (EPS)的驳回动议，将其从ROFX.net欺诈案的被告名单中移除。原告指控EPS为RoFx的存款处理提供支持…
Alex Iakobachvili 离开 B2Broker UK，出任 GCEX 业务发展副总裁
专注于机构业务的数字资产与外汇经纪商 GCEX 已聘请 Alex Iakobachvili 担任业务发展副总裁。Iakobachvili 此前在 B2Broker 担任伦敦子公司 B2B Prime Services UK Ltd. 的执…
ASIC取消Quattro Capital Group的AFS牌照并禁业董事Grant Stewart Gibson八年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2022年5月26日宣布，取消总部位于珀斯的Quattro Capital Group Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，并禁止其董事Grant Stewart Gibson在八年内控制…