FXSpotStream 任命 CME 旗下 EBS 负责人 Jeff Ward 为 CEO
LiquidityMatch LLC 董事会宣布任命 Jeff Ward 为永久首席执行官，自 2024 年 1 月 1 日起生效。Jeff Ward 目前担任 CME Group 旗下 EBS 全球负责人，自 2019 年起担任该职务，并早在 2005 年就加入 EBS。他将接替临时 CEO Tom San Pie…
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FINRA对Instinet处以380万美元罚款，因CAT报告违规
美国金融业监管局（FINRA）对Instinet, LLC处以380万美元罚款，因其在 consolidated audit trail（CAT）报告方面存在严重缺陷。自2020年6月22日起，Instinet未能及时准确地向CAT中央数…
Cboe因涉嫌违规对高盛处以12.5万美元罚款
高盛集团因未能准确报告期权头寸及监管程序缺失，与Cboe BZX交易所达成和解，同意支付12.5万美元罚款并接受谴责。违规行为涉及2018年至2021年期间约17,600个头寸报告错误及2,200个头寸漏报，且高盛此前已有相关处罚记录
FINRA对CoreCap Investments超出会员协议扩张业务处以罚款
CoreCap Investments, LLC 因在2021年4月至11月期间运营的办公地点数量超过其会员协议许可，且未按规定提交持续会员申请或获得FINRA批准，违反了FINRA规则1017(a)和2010，同意支付6万美元罚款并接受…
FINRA对StratCap Securities处以1.5万美元罚款，因其未能维持最低净资本要求
StratCap Securities, LLC因在2021年10月连续12个工作日未能维持最低净资本要求，与FINRA达成和解，同意支付1.5万美元罚款并接受谴责。该公司在净资本不足期间仍作为私募发行的批发分销商继续经营证券业务，违反了…
SEC指控Sisu Capital及其负责人违反信义义务，涉及未经授权交易
美国证券交易委员会（SEC）对加利福尼亚州阿克塔的Timothy Overturf及其投资顾问公司Sisu Capital, LLC提起指控，称其在2017年12月至2021年5月期间违反了对客户的信义义务，包括进行未经授权和不适当的交易…
SEC指控11家华尔街公司，罚款2.89亿美元
美国证券交易委员会（SEC）于2023年8月8日宣布，对10家经纪交易商和1家双重注册的经纪交易商兼投资顾问公司提出指控，因其广泛且长期未能维护和保存电子通信记录。这些公司承认了违规事实，并同意支付总计2.89亿美元的罚款，同时已开始改进…
CMC Connect 携手 Lucera 强化外汇内部 FIX 连接服务
CMC Markets 旗下 CMC Markets Connect 宣布与 Lucera Financial Infrastructures LLC 合作上线，利用 Lucera 的 LumeFX 产品套件增强其现有的外汇内部 FIX…
盈透证券新增两级期权交易权限，并推出IBUSOPT流动性目的地
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）近日宣布，将期权交易权限从原有的两级扩展至四级，以更精准地匹配客户的期权交易策略。原有Full Options客户映射至第4级，Limited Options客户映射至第3级。…
SEC指控Tadrus Capital涉嫌数百万美元庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）已对Mina Tadrus及Tadrus Capital LLC提起诉讼，指控其策划数百万美元庞氏骗局。自2020年9月以来，被告从至少31名投资者处筹集超500万美元，虚假宣称通过AI高频交易模型投资，承诺年…
盈透证券客户现可将加密货币从Paxos账户转至外部钱包
盈透证券（Interactive Brokers）已允许具备加密货币交易权限的客户，通过Paxos网页应用将加密资产从Paxos账户提现至外部钱包。目前每笔及每日提现限额均为5000美元等值，Paxos将扣除网络交易费或Gas费，处理速度…
FINRA对Instinet处以罚款，因其违反NMS规则
Instinet, LLC因违反《证券交易法》下的NMS规则，与FINRA达成和解并同意支付罚款。违规行为发生在2019年8月至2020年9月期间，涉及未能采取合理步骤确保其路由的跨市场扫单指令符合规则要求，以及监管系统未能合理设计以实现…
SEC起诉Digital World Exchange及其创始人Alexander Elbanna
美国证券交易委员会（SEC）对Alexander Elbanna及其创立的Digital World Exchange等三家实体提起诉讼，指控其在2018年2月至2021年4月期间，通过未注册发行和销售名为DWE和BPC的加密资产证券，欺…
SEC 对 Saivian 庞氏骗局运营商 Evans 获法院判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，针对 Ryan Morgan Evans 在“Saivian”多百万美元庞氏骗局和金字塔计划及欺诈性发行中的角色，法院已作出判决。Evans 同意支付 338,743 美元，包括非法所得、判决前利息和罚款…
英国CMA调查Bloomberg L.P.收购Broadway Technology交易
英国竞争与市场管理局（CMA）已对Bloomberg L.P.拟收购Broadway Technology, LLC的交易启动合并调查。CMA于2023年7月19日向交易双方发出通知，正式启动调查程序。监管机构将评估该交易是否可能导致英国…
ClickIPO Securities 与 TradeStation Securities 续签合作，重启IPO分销支持
ClickIPO Securities, LLC 与 TradeStation Securities, Inc. 宣布重新启动分销支持合作。合格零售客户可通过ClickIPO平台参与首次公开募股、二次发行和后续发行。TradeStatio…
独家：ADSS 决定退出英国市场，申请注销 FCA 牌照
总部位于阿布扎比的零售及机构外汇与差价合约经纪商 ADSS 已决定关闭其伦敦业务，退出英国在线交易市场。其英国子公司 ADS Securities London Limited 自 2012 年起持有 FCA 牌照，现已申请注销授权。AD…
Clear Street收购React Consulting Services，进军期货清算市场
纽约独立主经纪商Clear Street宣布收购React Consulting Services及其云原生期货清算平台BASIS，正式进军期货清算市场。BASIS将整合进Clear Street现有平台，预计2024年初连接期货交易所…
CFTC对Celsius及Mashinsky提起欺诈指控
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年7月13日对Alexander Mashinsky和Celsius Network, LLC提起诉讼，指控其在其数字资产金融平台的运营中存在欺诈和重大虚假陈述，包括虚假宣传高利润和安全性以诱使…
CFTC 对 Digitex 及 Adam Todd 非法加密交易活动处以 1500 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达州南区联邦地方法院法官 Roy K. Altman 于 7 月 5 日对 Adam Todd 及其控制的四家公司作出缺席判决，永久禁止其交易和注册，并处以总计约 1560 万美元的追缴和罚款…